證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( )的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

2.關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是( )。

A.網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點

B.網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點

C.全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種

D.股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式

3.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。

A.1億

B.2億

C.5億

D.5000萬

4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

A.柜臺和承銷業(yè)務(wù)中

B.上市證券

C.柜臺

D.承銷

5.( )，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。

A.SD

B.S

C.FT

D.ST

7.交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無形席位。

A.席位的報盤方式

B.席位經(jīng)營的證券品種

C.席位使用的業(yè)務(wù)種類

D.席位的申請流程

8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.外匯期貨

D.股票價格指數(shù)期貨

9.債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱( )。

A.封閉式回購

B.抵押式回購

C.開放式回購

D.租賃式回購

10.在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。

A.A股股票

B.B股股票

C.國債

D.基金

11.現(xiàn)今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。

A.1‰，1‰

B.3‰，3‰

C.3.5‰，4‰

D.4‰，3.5‰

12.下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

D.客戶資料的保密性

13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。

A.A字頭和D字頭

B.B字頭和D字頭

C.B字頭和C字頭

D.A字頭和B字頭

14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。

A.數(shù)量

B.品種

C.證券賬號

D.價格

15.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬元。

A.2.756R

B.2.7273

C.2.8926

D.2.9866

16.關(guān)于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實力的個人

C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

D.無嚴(yán)格限制

17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

A.周一、周三、周五

B.周五

C.周二、周四

D.周一至周五

18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計收違約金

B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ) 購)

D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

19.境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

A.工作證

B.護(hù)照

C.居民身份證

D.戶口冊

20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）