證券從業(yè)資格證

1.下列情形發(fā)生時(shí)不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是( )。

A. 增發(fā)股票

B. 配股

C. 股票價(jià)格在某一日暴跌

D. 送股

正確答案：C

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

2.在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)( )予以劃轉(zhuǎn)。

A. 通知場(chǎng)內(nèi)交易員

B. 傳真轉(zhuǎn)賬信息

C. 通知證券經(jīng)紀(jì)商

D. 賬面

正確答案：D

解析：在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

3.從理論上講，( )的投資行為相對(duì)理性化，投資規(guī)模相對(duì)較大，投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

A. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

B. 證券公司

C. 投資銀行

D. 機(jī)構(gòu)投資者

正確答案：D

解析：從理論上講，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資規(guī)模相對(duì)較大，投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

4.某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股，某計(jì)算日這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股拆為3股。次日為股本變動(dòng)日，次日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為( )元。

A. 8.45

B. 8.37

C. 8.85

D. 8.55

正確答案：D

解析：①計(jì)算第一日三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)：簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計(jì)算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計(jì)算第二日的修正股價(jià)平均數(shù)：修正股價(jià)平均數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

5.關(guān)于深圳證券交易所市場(chǎng)的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管

B. 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在非交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管

C. 轉(zhuǎn)托管可以撤單

D. 在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管

正確答案：B

解析：選項(xiàng)B，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管，而不是非交易時(shí)間。

6.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A. 300

B. 200

C. 50

D. 100

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

7.證券投資者可分為( )兩大類。

A. 政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

B. 機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

C. 企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

正確答案：B

解析：證券投資者是指通過(guò)買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

8.下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是()。

A. 社會(huì)公眾股

B. 國(guó)家股

C. 法人股

D. 外資股

正確答案：B

解析：國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。

9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

A. 證券交易所

B. 國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：D

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

10.引起股市周期變動(dòng)的根本原因是( )。

A. 投資周期波動(dòng)

B. 對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

C. 經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

D. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

正確答案：D

解析：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以這么說(shuō)，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。

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