證券從業(yè)資格證

[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試

B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試

D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件

參考答案：D

[第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　　)提取風(fēng)險準備金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

[第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(　　)個完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

參考答案：B

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

[第9題]保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

參考答案：D

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（責(zé)任編輯：lqh）

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