證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金( )的特點。

A.集合理財 B.組合投資 C.風(fēng)險共擔(dān) D.分散風(fēng)險

2.( )是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.代銷協(xié)議

3.ETF基金最早產(chǎn)生于( )。

A.英國 B.美國 C.中國 D.加拿大

4.證券投資基金的主要投資方向是( )。

A.實業(yè) 　B.上市公司的投資項目 　C.信貸 　D.有價證券

5.基金評價的角度不包括( )。

A.對單個基金的分析和評價 　B.對基金經(jīng)理的分析和評價

C.對基金公司的分析和評價 　D.對基金行業(yè)的分析和評價

6.以下幾種基金，最不適宜長期投資的是( )。

A.貨幣市場基金 　B.股票基金 　C.債券基金 　D.混合基金

7.增長型基金的基本目標(biāo)為( )。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 　B.追求資本增值

C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績 　D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為( )。

A.公募基金和私募基金 　B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金 D.公司型基金和契約型基金

9.與私募基金相比，公募基金具有的特點是( )。

A.投資風(fēng)險較高 B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定 D.采取非公開方式發(fā)售

10.保本基金將大部分資金投資于( )。

A.股票　B.貨幣市場工具 　C.衍生金融工具 　D.與基金到期日一致的債券

11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額( )時，為巨額贖回。

A.5% 　B.10% C.15% D.20%

12.目前，我國股票型基金的認購費率大多在( )。

A.2%～2.5% B.1%～1.5% C.1%以下 D.0

13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

A.1/4 B.1/2 C.1/3 才 D.2/3

14.開放式基金的認購采取( )的方式。

A.份額認購

B.金額認購

C.債券認購

D.份額或金額認購

15.開放式基金份額的發(fā)售，由( )負責(zé)辦理。

A.基金管理人

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。

A.7 B.5 C.3 D.1

17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是( )。

A.投資決策委員會 B.風(fēng)險控制委員會 C.董事會 D.基金份額持有人大會

18.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。

A.基金公司監(jiān)事會 B.基金公司董事會 C.基金管理公司董事會 D.基金公司股東大會

19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。

A.50 B.100 C.200 D.300

20.下列管理費用中，由高到低的是( )。

A.認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金

B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金

C.債券基金、貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金

D.貨幣市場基金、認股權(quán)證基金、股票基金、債券基金

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（責(zé)任編輯：xll）

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