證券從業(yè)資格證

一.單選題：

1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開(kāi)業(yè)。

A.19901991

B.19911990

C.19911992

D.19921991

2.公開(kāi)原則的核心要求是()。

A.上市公司的信息披露及時(shí)

B.證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)

C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

D.證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

3.目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是()。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是()。

A.債券

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

5.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)紀(jì)委

C.全國(guó)人民代表大會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

6.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，()是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

A.交易所市場(chǎng)

B.柜臺(tái)市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

7.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是()。

A.交易的組織者

B.交易的直接參加者

C.兩者都是

D.兩者都不是

8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是()。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

C.包括其它金融機(jī)構(gòu)

D.無(wú)嚴(yán)格限制

9.證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)()審核批準(zhǔn)。

A.交易所股東大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.交易所董事會(huì)

D.交易所會(huì)員大會(huì)

10.對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是()。

A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)

B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)

C.不易成交

D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)

11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A.一個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

12.從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看()。

A.股票的柜臺(tái)交易逐漸增加

B.債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

C.我揮泄善鋇墓裉ń?

D.我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易

13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。

A.為客戶(hù)的一切交易保密

B.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

C.認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14.在我國(guó)，股票賬戶(hù)可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有()。

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

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