證券從業(yè)資格證

21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由()確定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.發(fā)行人

C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

D.承銷的證券公司

24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

A.1

B.2

C.5

D.4

25.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。

A.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

D.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

26.詢價(jià)對(duì)象有下列()情形時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不可以將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

A.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

B.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

A.準(zhǔn)確性原則

B.及時(shí)性原則

C.真實(shí)性原則

D.完整性原則

28.對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

A.最近3年及2期

B.最近1期

C.最近2年及l(fā)期

D.最近3年及l(fā)期

29.招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。

A.定價(jià)公告

B.初步詢價(jià)公告

C.初步詢價(jià)結(jié)果公告

D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

30.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息報(bào)表披露中，發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露()。

A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

C.最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

C.向原股東配售股份

D.向不特定對(duì)象公開募集股份

32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。

A.稅前利潤(rùn)的50%

B.稅前利潤(rùn)的20%

C.可分配利潤(rùn)的50%

D.可分配利潤(rùn)的30%

33.向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)()。

A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

B.不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

C.不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

34.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

35.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。

A原前l(fā)0名股東

B.原前l(fā)5名股東

C.原前20名股東

D.原前50名股東

36.詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0

A.T-1

B.T+1

C.T+2

D.T+3

37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過()。

A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%

B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%

C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A.2個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。

A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

40.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。

A.1

B.3

C.5

D.4

答案：

21.C

【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

22.B

【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

23.C

【解析】股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

24.D

【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第4天(T+4日)，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

25.A

【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。

26.B

【解析】本題考查從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的情形。

27.C

【解析】本題考查信息披露原則中的真實(shí)性原則。

28.D

【解析】經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容：購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等關(guān)聯(lián)交易應(yīng)披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方情況和交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法等。

29.B

【解析】招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告。

30.A

【解析】本題考查財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息報(bào)表披露的相關(guān)知識(shí)。

31.B

【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行新股的概念。

32.D

【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。

33.C

【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。

34.A

【解析】改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

35.A

【解析】非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

36.D

【解析】詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中,T+3日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。

37.D

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

38.B

【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

39.A

【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元的公司除外。

40.B

【解析】公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求最近l期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

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（責(zé)任編輯：中原茶仙子）

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