證券從業(yè)資格證

106、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。

A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外

E. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

107、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是

A. 注冊(cè)資本金在一定金額以上

B. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

D. 連續(xù)二年盈利

E. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

108、上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓€有 。

A. 63天國(guó)債回購(gòu)

B. 28天國(guó)債回購(gòu)

C. 14天國(guó)債回購(gòu)

D. 91天國(guó)債回購(gòu)

E. 182天國(guó)債回購(gòu)

109、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)_______。

A. 出納差錯(cuò)

B. 交易差錯(cuò)

C. 事故性差錯(cuò)

D. 責(zé)任性差錯(cuò)

E. 技術(shù)性差錯(cuò)

110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有(　)。

A.公開(kāi)

B.充分

C.公平

D.公正

E.及時(shí)

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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