證券從業(yè)資格證

31.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是(　　)。

A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

B 。無記名股票安全性較差

C 。無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資

D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人

C

32.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：(　　)。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

D

利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A.50，100

B.20，50

C.10，30

D.20，100

B

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

34.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為(　　)。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

D.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

B

35.下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.年滿18周歲。

B.完全民事行為能力。

C.具有高中以上文化程度。

D.至少具有本科以上文化程度。

D

參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

36.證券交易價(jià)格是通過(　　)確定的。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

C

37.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。

A.最近3年連續(xù)盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年連續(xù)盈利

A

38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是(　　)。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

C

當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。

39.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國稱(　　)。

A.投資銀行

B.商人銀行

C.證券公司

D.證券商

B

考生需要掌握：世界各國對(duì)證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.基差風(fēng)險(xiǎn)

D

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（責(zé)任編輯：xy）

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