證券從業(yè)資格證

(21)證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機構(gòu)和崗位體現(xiàn)了(　　)。

A. 健全性原則

B. 獨立性原則

C. 制衡性原則

D. 防火墻原則

(22)不標(biāo)明票面金額的股票被稱為(　　)。

A. 面值股票

B. 普通股票

C. 特種股票

D. 份額股票

(23)搬票證明了股東權(quán)利，這表明股票是(　　)。

A. 有價證券

B. 要式證券

C. 證權(quán)證券

D. 資本證券

(24)以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是(　　)。

A. 制定和修改證券交易所章程

B. 選舉和罷免會員理事

C. 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

D. 審定對會員的接納

(25)按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由(　　)擔(dān)任。

A. 證券公司

B. 證券交易所

C. 基金管理公司

D. 商業(yè)銀行

(26)2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》對凈資本計算公式進行了調(diào)整。其計算公式是(　　)。

A. 凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負債總額

B. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)

C. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負債總額

D. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負債總額一或有負債

(27)封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　　)應(yīng)按投資者出資比例分配。

A. 基金總資產(chǎn)

B. 基金資本

C. 未分配收益

D. 基金凈資產(chǎn)

(28)不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是(　　)。

A. 上市證券

B. 非上市證券

C. 公募證券

D. 私募證券

(29)依照《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于(　　)億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 0.5

(30)轉(zhuǎn)換比值是指(　　)。

A. 一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)

B. 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

C. 多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股

D. 每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價格

(21) :C

證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這是制衡性原則的主要體現(xiàn)。故選C。

(22) :D

份額股票也稱為比例股票或無面額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。故選D。

(23) :C

設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。故選C。

(24) :D

審定對會員的接納不是證券交易所會員大會的職權(quán)，而是由證券交易所會員管理部門初審，并由證券交易所理事會審核批準(zhǔn)。故選D。

(25) :C

《基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司擔(dān)任基金管理人。故選C。

(26) :D

所謂凈資本，是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。其計算公式是：凈資本一∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負債總額一或有負債。故選D。

(27) :D

封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進行分配。故選D。

(28) :D

此題考查私募證券的概念，注意與公募證券對比。故選D。

(29) :A

《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本，這是設(shè)立基金管理公司的必備條件。故選A。

(30) :A

B項為轉(zhuǎn)換價格的概念;C項是轉(zhuǎn)換比例的概念，D項是價格的概念，但不是轉(zhuǎn)換價格，而是轉(zhuǎn)換前的價格。故選A。

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（責(zé)任編輯：zyc）

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