證券從業(yè)資格證

16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、(　　)批復(fù)同意而設(shè)立的。

A.深交所

B.證監(jiān)會(huì)

C.上交所

D.國(guó)家發(fā)改委

17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是(　　)。

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計(jì)劃手段

18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為(　　)。

A.奇異型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.特殊型期權(quán)

20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的(　　)的證書。

A.真實(shí)資本

B.實(shí)收資本

C.固定資本

D.流動(dòng)資本

16. B

2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

17. B

法律手段。這一手段是指通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

18. D

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

19. A

奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

20. A

債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

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（責(zé)任編輯：gnn）

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