證券從業(yè)資格證

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第一章 金融市場(chǎng)體系

1[多選題] 銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括(　　)。

A.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

B.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

C.開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

參考答案：A,B,C

參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);三是開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

2[多選題] 貨幣政策的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)包括(　　)。

A.中介目標(biāo)

B.最終目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.初級(jí)目標(biāo)

參考答案：A,C

參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

3[多選題] 股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括(　　)。

A.收益豐厚

B.風(fēng)險(xiǎn)較低

C.可以提供全方位的增值服務(wù)

D.流動(dòng)性強(qiáng)

參考答案：B,D

參考解析：股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

4[多選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

A.投機(jī)性資本流動(dòng)

B.貿(mào)易資本流動(dòng)

C.銀行資金調(diào)撥

D.保值性資本流動(dòng)

參考答案：A,B,C,D

參考解析：短期資本流動(dòng)主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

5[單選題] 為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，(　　)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

參考答案：C

參考解析：網(wǎng)校答案：C 網(wǎng)校解析：為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

考點(diǎn)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

6[多選題] 我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括(　　)。

A.人民幣保值增值

B.增加出口總額

C.調(diào)節(jié)匯率

D.打擊投機(jī)性資金

參考答案：C,D

參考解析：我國(guó)實(shí)行人民幣彈性的匯率機(jī)制，具有打擊投機(jī)性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

7[多選題] 中央銀行主要通過(guò)(　　)途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

A.票據(jù)再貼現(xiàn)

B.票據(jù)再質(zhì)押

C.抵押再貸款

D.票據(jù)再抵押

參考答案：A,D

參考解析：中央銀行主要通過(guò)兩種途徑。為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

8[多選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專門機(jī)構(gòu)。該職能具體體現(xiàn)在(　　)。

A.代理國(guó)庫(kù)

B.代理政府債券發(fā)行

C.為政府融通資金

D.調(diào)節(jié)外匯頭寸

參考答案：A,B,C

參考解析：D項(xiàng)是中央銀行作為銀行的體現(xiàn)。

9[多選題] 貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有(　　)。

A.長(zhǎng)期利率

B.短期利率

C.基礎(chǔ)貨幣

D.貸款量

參考答案：A,D

參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實(shí)施貨幣政策的關(guān)鍵步驟?？梢宰鳛橹薪槟繕?biāo)的金融指標(biāo)主要有長(zhǎng)期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。B、C項(xiàng)屬于各國(guó)中央銀行通常采用的操作目標(biāo)。

10[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是(　　)。

A.股票市場(chǎng)

B.融資租賃市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.股權(quán)投資市場(chǎng)

參考答案：B,C,D

參考解析：非證券金融市場(chǎng)主要包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。

11[多選題] 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

A.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

B.貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量

C.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小

D.中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

參考答案：B,C,D

參考解析：貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，因此，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

12[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于政府貨幣政策措施的是(　　)。

A.改變存款準(zhǔn)備金率

B.調(diào)整稅率

C.選擇性信用管制

D.發(fā)行國(guó)債

參考答案：A,C

參考解析：B、D項(xiàng)屬于政府財(cái)政政策措施。

13[單選題] 證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件是(　　)。

I 很容易變現(xiàn)

II 變現(xiàn)的交易成本極小

III 本金保持相對(duì)穩(wěn)定

IV 具有安全可靠的證券交易市場(chǎng)

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

參考答案：D

參考解析：證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：(1)很容易變現(xiàn)。(2)變現(xiàn)的交易成本極小。(3)本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

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