證券從業(yè)資格

1、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。最近5年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撒銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格的，不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。最近5年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撒銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格的，不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

2、公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行機(jī)構(gòu)和投資者共同承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。

3、原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)()?！締芜x題】

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。

4、下列選項(xiàng)中，屬于部門(mén)規(guī)章的是()。【單選題】

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《中華人民共和國(guó)刑法》

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場(chǎng)法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。(選項(xiàng)A、C、D屬于法律)

5、下列各項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源的有()?！径噙x題】

A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

C.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券研究報(bào)告可使用的信息來(lái)源包括：(1)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;(A項(xiàng)正確)(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息;(B項(xiàng)正確)(3)上市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開(kāi)渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過(guò)股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;(D項(xiàng)正確)(6)經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(C項(xiàng)正確)(7)其他合法合規(guī)信息來(lái)源。

6、“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是()長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向。【單選題】

A.貨幣市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)

C.資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向。

7、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)予立案追訴。【多選題】

A.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

B.虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的

D.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;(D項(xiàng)正確)(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;(C項(xiàng)正確)(3)虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的;(B項(xiàng)正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的;(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;(A項(xiàng)正確)(7)在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;(9)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

8、法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性。

9、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批?！締芜x題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格;證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

10、下列選項(xiàng)中關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，說(shuō)法正確的是()。【多選題】

A.證券公司開(kāi)展約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購(gòu)回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括：(1)證券公司開(kāi)展約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受;(A項(xiàng)正確) (2)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購(gòu)回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離;(D項(xiàng)正確)(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理;(B項(xiàng)正確)(4)證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控;(C項(xiàng)正確)(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);(6)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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