證券從業(yè)資格

1、募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取要求()?！径噙x題】

A.加入黑名單

B.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

C.撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

D.暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對相關(guān)工作人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者。

4、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()萬元?！締芜x題】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

5、關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是()?！締芜x題】

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(選項(xiàng)A錯誤);證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷(選項(xiàng)B、D錯誤);證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益(選項(xiàng)C正確)。

6、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )披露債券跟蹤信用評級報告。【單選題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

7、證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的()內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。

8、證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。【單選題】

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

D.法律規(guī)定的其他情形

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(選項(xiàng)A不符合題意)(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;(選項(xiàng)B不符合題意)(3)法律規(guī)定的其他情形。(選項(xiàng)D不符合題意)

9、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是()?！締芜x題】

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。(一個會計年度公布兩次，不是公布一次)

10、下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是()?！締芜x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。D項(xiàng)，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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