證券從業(yè)資格

試題部分——選擇題

1.我國(guó)信托投資公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

Ⅰ.代理資產(chǎn)保管

Ⅱ.股票交易

Ⅲ.經(jīng)濟(jì)咨詢

Ⅳ.證券發(fā)行以及投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.選擇性貨幣政策工具包括()。

Ⅰ.消費(fèi)貨幣控制

Ⅱ.不動(dòng)產(chǎn)信用控制

Ⅲ.優(yōu)惠利率

Ⅳ.預(yù)繳進(jìn)口保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，債券交易的方式包括()。

Ⅰ.回購(gòu)交易

Ⅱ.詢價(jià)交易

Ⅲ.遠(yuǎn)期交易

Ⅳ.期貨交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.操作風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。

Ⅰ.可控性

Ⅱ.廣泛性

Ⅲ.不對(duì)稱性

Ⅳ.不確定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.《證券投資基金法》對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，即()。

Ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)設(shè)置共同賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整

Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

Ⅳ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：B

解析：信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財(cái)?shù)慕鹑跈C(jī)構(gòu)。它與銀行信貸、保險(xiǎn)并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。我國(guó)信托投資公司的主要業(yè)務(wù)是：經(jīng)營(yíng)資金和財(cái)產(chǎn)委托、代理資產(chǎn)保管、金融租賃、經(jīng)濟(jì)咨詢、證券發(fā)行以及投資等。

2.答案：B

解析：選擇性貨幣政策工具主要有：消費(fèi)信用控制、證券市場(chǎng)信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率、預(yù)繳進(jìn)口保證金。

3.答案：D

解析：根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，可將債券交易的方式分為現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

4.答案：D

解析：操作風(fēng)險(xiǎn)的特征有：可控性、廣泛性、不對(duì)稱性。

5.答案：C

解析：《證券投資基金法》對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;11國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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