證券從業(yè)資格

1、下列關于記名股票說法正確的是()?！径噙x題】

A.如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名

B.如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，應在20日內到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)

C.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票

D.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：很多國家的公司法都對記名股票的有關事項作出了具體規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資機構或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

2、經(jīng)濟高質量發(fā)展階段，增強金融服務實體經(jīng)濟能力的方法有()?！径噙x題】

A.守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動性風險、微觀層面的金融機構信用風險以及跨市場、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風險

B.積極緩解金融體系資金空轉現(xiàn)象，引導資金“脫虛向實”，保護好金融投資者和消費者的合法權益

C.健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板

D.深化金融監(jiān)管體制改革，加強監(jiān)管協(xié)同，補齊監(jiān)管空白

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：經(jīng)濟高質量發(fā)展階段，增強金融服務實體經(jīng)濟能力的方法有：(1)守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動性風險、微觀層面的金融機構信用風險以及跨市場、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風險(A正確)。積極緩解金融體系資金空轉現(xiàn)象，引導資金“脫虛向實”，保護好金融投資者和消費者的合法權益(B正確)。(2)健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板(C正確)。中國金融部門規(guī)模高速膨脹的同時，也存在諸多發(fā)展短板。因此，需要改善金融服務，補齊金融短板，疏通資金進入實體經(jīng)濟的管道。在間接融資方面，重點優(yōu)化商業(yè)銀行信貸配置結構，深化供給側結構型改革。在直接融資方面，深化多層次資本市場建設，積極有序發(fā)展股權融資和債券市場融資，改革股票發(fā)行上市制度，完善各個市場板塊的功能定位，提供適合不同類型企業(yè)需求的多元化融資工具。(3)深化金融監(jiān)管體制改革，加強監(jiān)管協(xié)同，補齊監(jiān)管空白。(D正確)(4)發(fā)揮信貸政策的結構引導作用，把資金用到支持實體經(jīng)濟特別是中小微企業(yè)上。

3、科創(chuàng)板在上海證券交易所設立并實行核準制。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。

4、證券公司場外期權業(yè)務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權交易。場外期權業(yè)務自()年開始試點?！締芜x題】

A.2012

B.2013

C.2015

D.2016

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司場外期權業(yè)務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權交易。場外期權業(yè)務自2013年開始試點，合約標的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個股，黃金期現(xiàn)貨及部分境外標的。

5、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設立、變更和解散由()決定?！締芜x題】

A.國務院

B.國務院證券監(jiān)督管理機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設立、變更和解散由國務院決定。

6、關于保險公司次級債務說法正確的是()?！径噙x題】

A.保險公司次級債務的清償順序列于股權資本之后，先于保單責任和其他負債

B.次級債務是保險公司為了彌補臨時性或階段性資本不足

C.募集期限在5年以上(含5年)

D.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

正確答案:B、C、D

答案解析:A項，保險公司次級債務的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于股權資本。

7、可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定()。【多選題】

A.轉換期限

B.轉換條件

C.轉換利率

D.轉換價格

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉換期限(A正確)和轉換價格(D正確)。

8、下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法中，正確的是()。【多選題】

A.次級債務是由銀行發(fā)行的

B.次級債務的固定期限不低于5年(含5年)

C.除非銀行倒閉或清算，次級債務不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失

D.次級債務的索償權排在存款和其他負債之后

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：商業(yè)銀行次級債務是指由銀行發(fā)行的(A正確)，固定期限不低于5年(含5年)(B正確)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失(C正確)，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(D正確)。

9、發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行后股本總額不低于人民幣()萬元。【不定項】

A.3000

B.5000

C.6000

D.2000

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元。

10、證券發(fā)行市場上的機構投資者包括()?！径噙x題】

A.企業(yè)和事業(yè)法人

B.商業(yè)銀行

C.政府機構

D.證券投資基金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構(C項正確)、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人(A項正確)及各類基金。參與證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營機構以及其他金融機構等。銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行(B項正確)、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行?；鹦再|的機構投資者包括證券投資基金(D項正確)、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。

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