證券從業(yè)資格

1、回購(gòu)交易長(zhǎng)的有幾周，但通常情況下只有48小時(shí)，是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:回購(gòu)交易長(zhǎng)的有幾周，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性。

2、股票的收益主要包括股利收益和價(jià)差收益?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:股票的收益來(lái)源可分成兩類：一是來(lái)自股份公司。認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利，多少取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。二是來(lái)自股票流通。股票持有者可以持?jǐn)?shù)量股票到依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益被稱為資本利得。

3、常見的衍生工具有()?！径噙x題】

A.遠(yuǎn)期

B..期貨

C.互換

D.期權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等。

4、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取?！締芜x題】

A.基金總收益

B.基金資產(chǎn)市值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)凈值

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

5、市場(chǎng)流動(dòng)性()，沖擊成本()?！締芜x題】

A.越高 越高

B.越高 越低

C.越低 越低

D.變高 不變

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：沖擊成本是機(jī)構(gòu)大戶面臨的流動(dòng)性成本的重要表現(xiàn)，是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。對(duì)散戶而言，由于買賣交易量很小，沖擊成本幾乎為零。市場(chǎng)流動(dòng)性越高，沖擊成本越低;反之，流動(dòng)性越低，沖擊成本越大。

6、目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅?！締芜x題】

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

7、非公開發(fā)行股票是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，通常不會(huì)直接影響公司原股東利益?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

8、現(xiàn)金紅利是股利分配的一種形式，通常公司發(fā)放現(xiàn)金股利將導(dǎo)致公司現(xiàn)金流入。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:股利分配的形式主要有現(xiàn)金紅利和股票紅利兩種?，F(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出。

9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或單一資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或單一資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的20%?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或單一資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或單一資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的15%。

10、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列()媒介渠道推介私募基金?！径噙x題】

A.海報(bào)、戶外廣告

B.公開出版資料

C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

D.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：公開出版資料;面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;海報(bào)、戶外廣告;電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

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