證券從業(yè)資格

1、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。【單選題】

A.期權(quán)買賣雙方均

B.期權(quán)買賣雙方均不

C.期權(quán)購入者

D.期權(quán)出售者

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。

2、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的描述正確的有()。【多選題】

A.與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權(quán)利

B.當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份

C.投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益

D.一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依照約定的條件轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權(quán)利(A正確);當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份(B正確) ;投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益 (C正確);可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格(D正確)。

3、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金份額持有人享有的權(quán)利包括()?！径噙x題】

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.基金的注冊(cè)登記

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：按照《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等。B項(xiàng)，基金注冊(cè)登記是基金管理人的職責(zé)。

4、不得參與股指期貨交易的基金類型有()?！径噙x題】

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.混合基金

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB符合題意：股票型基金(C不符合題意)、混合型基金(D不符合題意)及保本基金可以按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》參與股指期貨交易，債券型基金(A符合題意)、貨幣市場基金(B符合題意)不得參與股指期貨交易。

5、股票融資的優(yōu)點(diǎn)有()。 【多選題】

A.所籌集資金無到期日，不需歸還

B.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)

C.可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)

D.股息稅前支付，可以避稅

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：股票融資的優(yōu)點(diǎn)有：籌資風(fēng)險(xiǎn)小;所籌集資金具有永久性，無到期日，不需歸還(A正確);沒有固定的利息負(fù)擔(dān)(B正確);可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽(yù)(C正確);有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。第D，股息和紅利是稅后支付的，股票融資沒有避稅作用，債券的利息稅前支付，有避稅作用。

6、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是()?！締芜x題】

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.抵押公司債券

D.信托公司債券

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保或抵押而發(fā)行的債券;選項(xiàng)B：保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種;選項(xiàng)C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種;選項(xiàng)D：信托公司債券需以公司的資產(chǎn)作抵押，也屬于抵押證券的范疇。

7、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是()?！径噙x題】

A.“大一統(tǒng)”的單一銀行體系

B.不斷完善的金融監(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置

C.多層次性

D.多元性

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：經(jīng)過多次改革，我國現(xiàn)代化市場金融體系是金融機(jī)構(gòu)多元化，金融市場多層次以及金融監(jiān)管框架和金融基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善的現(xiàn)代化金融體系。A項(xiàng)，“大一 統(tǒng)”是改革前的我國金融市場特征。

8、交易所市場稱為場內(nèi)市場，交易所之外的市場稱為場外市場。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:二級(jí)市場有兩種組織形態(tài)：交易所市場和場外交易市場。證券交易所、期貨交易所、期權(quán)交易所等金融市場是高度組織化的金融市場，被稱為交易所市場。銀行信貸市場、拆借市場、外匯市場、黃金市場等市場傳統(tǒng)上比較松散，通常沒有固定的交易場所，也不一定有統(tǒng)一的交易時(shí)間。市場參與者通過電話、電報(bào)、網(wǎng)絡(luò)等手段進(jìn)行溝通和交易，相對(duì)于交易所場內(nèi)交易而言，以上這些市場通常被稱為場外市場。

9、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()管理?！締芜x題】

A.備案

B.自律

C.核準(zhǔn)

D.審批

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

10、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()?！締芜x題】

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是證權(quán)證券。所謂證權(quán)證券，即證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是作為權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的;股票是要式證券，證券所記載的事項(xiàng)通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力;股票是資本證券，股票是投入股份公司資本份額的證券化。

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