證券從業(yè)資格

1、發(fā)行人依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券是指()。【單選題】

A.可交換債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

D.收益公司債券

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券是指可轉(zhuǎn)換公司債券;選項(xiàng)A：可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券;選項(xiàng)C：附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券;選項(xiàng)D：收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債權(quán)相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序優(yōu)先于股票。

2、收益率曲線的基本類型主要包括()。【多選題】

A.正向的利率曲線

B.相反的利率曲線

C.水平的利率曲線

D.拱形利率曲線

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：收益率曲線主要包括四種類型：正向的利率曲線 、相反的或反向的利率曲線 、水平的利率曲線和拱形利率曲線 。

3、引起股票價格變動的因素包括()?！径噙x題】

A.公司經(jīng)營狀況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C.政治因素、心理因素和人為操縱因素

D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況(A正確)、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)(B正確)與政策因素等;影響股價變動的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素(C正確)、政策及制度因素(D正確)、人為操縱因素等。

4、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。【單選題】

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

5、交易所期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，場外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化的?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:交易所期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，場外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化的。

6、世界上第一個投資基金能夠誕生于()?！締芜x題】

A.瑞士

B.蘇格蘭

C.法國

D.荷蘭

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：第一個投資基金能夠誕生于荷蘭，與荷蘭是世界上第一個資本主義國家，創(chuàng)造性地設(shè)立了第一家股份有限公司、第一家證券交易所，是當(dāng)時歐洲最強(qiáng)大，最富裕的國家密切相關(guān)。

7、下列關(guān)于國債銷售價格的說法，正確的是()。【多選題】

A.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

B.在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的

C.目前，財政要求國債承銷商以中標(biāo)價格分銷國債

D.目前，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD符合題意：在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題(A正確)。在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的(B正確)。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行(D正確)。

8、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面，基金份額可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣;另一方面，又可以像開放式基金一樣進(jìn)行申購、贖回?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面，基金份額可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣;另一方面，又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

9、下列關(guān)于政府債券特征的說法中，正確的有()?！径噙x題】

A.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高

B.政府債券競爭力強(qiáng)，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易

C.政府債券收益比較穩(wěn)定

D.政府債券可以享受免稅待遇

正確答案:A、C、D

答案解析:B項(xiàng)，政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強(qiáng)、市場屬性好，因此許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進(jìn)行買賣。

10、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動?！締芜x題】

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，以獲取盈利的行為。證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

編輯推薦：

2023年證券專業(yè)水平測試報名時間-報名入口-準(zhǔn)考證打印

證券專業(yè)水平測試零基礎(chǔ)備考方案 量身定制

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁