證券從業(yè)資格

1、技術(shù)分析法有行業(yè)分析理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論等。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:技術(shù)分析法主要有K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金每年的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()?！締芜x題】

A.60%

B.80%

C.85%

D.90%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%。

3、基點(diǎn)價(jià)值反映的是債券價(jià)格相對變動(dòng)的幅度，而久期主要反映的是絕對變動(dòng)的額度。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基點(diǎn)價(jià)值反映的是債券價(jià)格絕對變動(dòng)的額度，而久期主要反映的是相對變動(dòng)的幅度。

4、引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括()?！径噙x題】

A.公司經(jīng)營狀況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C.政治因素、心理因素和人為操縱因素

D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素：公司經(jīng)營狀況(A正確)、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)(B正確)與政策因素等;影響股價(jià)變動(dòng)的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素(C正確)、政策及制度因素(D正確)、人為操縱因素等。

5、貨幣互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價(jià)的另一種貨幣的本金和固定利息進(jìn)行交換?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:貨幣互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價(jià)的另一種貨幣的本金和固定利息進(jìn)行交換。

6、上市公司的配股應(yīng)滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法(2020 年修訂)》，主板(中小企業(yè)板)上市公司的配股除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

7、中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。【多選題】

A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶

B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶

C.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)

D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，才可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查; (2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證; (3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料; (4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料; (5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押; (6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年; (7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月; (8)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

8、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的()。【單選題】

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生工具具有下列四個(gè)顯著特性：(1)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度;(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具;(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng);(4)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。

9、我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括()。【多選題】

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

B.證券機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

D.工商企業(yè)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(A正確)、證券機(jī)構(gòu)(B正確)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)(C正確)。工商企業(yè)不是金融機(jī)構(gòu)。

10、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，可以投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種的基金是()?！締芜x題】

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社?；?

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

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