證券從業(yè)資格

1、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為利率風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、 股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和商品風(fēng)險(xiǎn)四種類型。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為利率風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、 股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和商品風(fēng)險(xiǎn)四種類型。

2、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.保護(hù)基金

D.保證金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

3、存托憑證發(fā)行法律關(guān)系中的主體包括()?！静欢?xiàng)】

A.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

B.托管人

C.存托人

D.存托憑證持有人

正確答案:A、C、D

答案解析:存托憑證參與主體包括：基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人和存托憑證持有人。選項(xiàng)ACD正確。

4、即期交易的市場(chǎng)是()。【單選題】

A.衍生品市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按交易是即期還是未來交割，可將金融市場(chǎng)分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。其中，現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)際上是指即期交易的市場(chǎng)，是金融市場(chǎng)上最普遍的一種交易方式。相對(duì)于遠(yuǎn)期交易來說，即期交易是指市場(chǎng)上的買賣雙方成交后須在當(dāng)天或市場(chǎng)規(guī)定的最后交割期限內(nèi)辦理交割手續(xù)的交易行為。

5、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化?！締芜x題】

A.公開原則

B.誠(chéng)信原則

C.公正原則

D.公平原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

6、基金托管人的職責(zé)包括( )?！径噙x題】

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(C正確)(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(A正確)(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(B正確)(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(D正確)(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

7、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由美國(guó)最大的證券研究機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于()年開始編制的。【單選題】

A.1951

B.1956

C.1957

D.1966

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由美國(guó)最大的證券研究機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。最初的成分股由425種工業(yè)股票、15種鐵路股票和60種公用事業(yè)股票組成。從1976年7月1日開始，其成分股改由400種工業(yè)股票、20種運(yùn)輸業(yè)股票、40種公用事業(yè)股票和40種金融業(yè)股票組成。

8、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。【單選題】

A.物權(quán)

B.所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.債權(quán)債務(wù)

D.處置權(quán)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上有以下四個(gè)基本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率;(4)債券發(fā)行者名稱。

9、()我國(guó)第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立?！締芜x題】

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：自1990年10月我國(guó)第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立以來，我國(guó)商品期貨市場(chǎng)得到了較快的發(fā)展。目前，我國(guó)共有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和廣州期貨交易所四大商品期貨交易所。

10、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的()?！締芜x題】

A.銀行信用融資

B.消費(fèi)信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：消費(fèi)信用融資是個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通;選項(xiàng)A：銀行信用融資是銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供的資金融通形式;選項(xiàng)C：租賃融資是企業(yè)利用設(shè)備提供商或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機(jī)器設(shè)備的使用權(quán)，以減少設(shè)備購(gòu)置資金占用的一種資金融通方式;選項(xiàng)D：商業(yè)信用融資是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通方式。

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