證券從業(yè)資格

1、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息不包括()。【單選題】

A.基金合同

B.招募說明書等宣傳推介文件

C.基金的投資情況

D.基金定期報告

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息包括基金合同;招募說明書等宣傳推介文件;基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有);基金的投資情況;基金的資產(chǎn)負債情況;基金的投資收益分配情況;基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排;可能存在的利益沖突;涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;中國證監(jiān)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

2、我國證券市場的監(jiān)管目標是()。 【多選題】

A.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

B.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營

C.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理需要，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)

D.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;(A正確)(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;(B正確)(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;(D正確)(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。(C正確)

3、滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)。

4、利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)?！締芜x題】

A.固定收益

B.股權(quán)類

C.浮動收益

D.衍生類

正確答案:A

答案解析:選項A正確：利率期貨主要以各類固定收益金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

5、在一般情況下，風險管理的流程主要包括：風險的識別，風險的衡量，風險的應(yīng)對，風險的監(jiān)測、預(yù)警與報告?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在一般情況下，風險管理的流程主要包括：風險的識別，風險的衡量，風險的應(yīng)對，風險的監(jiān)測、預(yù)警與報告。

6、()是與持倉限額制度和漲跌停板制度等相互配合的風險管理制度。當交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或當會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額，或當會員或客戶違規(guī)時，交易所為了防止風險進一步擴大，將對其持有的未平倉合約進行強制性平倉處理，這就是強行平倉制度。【單選題】

A.集中交易制度

B.保證金制度

C.限倉制度

D.強制平倉制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確：強制平倉制度是與持倉限額制度和漲跌停板制度等相互配合的風險管理制度。當交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或當會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額，或當會員或客戶違規(guī)時，交易所為了防止風險進一步擴大，將對其持有的未平倉合約進行強制性平倉處理，這就是強行平倉制度。

7、在我國，證券金融公司制定或者修改公司章程，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，證券金融公司制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撒銷分支機構(gòu)，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。

8、商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為()?！径噙x題】

A.擔保承諾類

B.代理投融資服務(wù)類

C.中介服務(wù)類

D.其他類

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔保承諾類、代理投融資服務(wù)類、中介服務(wù)類、其他類等。

9、一般封閉式基金利潤分配默認的方式應(yīng)當采用現(xiàn)金分紅，封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資?；鸱蓊~持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當支付現(xiàn)金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開放式基金利潤分配默認的方式應(yīng)當采用現(xiàn)金分紅。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資?；鸱蓊~持有人事先未作出選擇的,基金管理人應(yīng)當支付現(xiàn)金。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

10、下列關(guān)于債券收益率的說法正確的有( )?！径噙x題】

A.當期收益率的優(yōu)點在于簡便易算，可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進行比較

B.當期收益率的缺點在于不同期限附息債券之間，不能僅僅因為當期收益高低而評判優(yōu)劣

C.通常在預(yù)期市場利率上升時發(fā)行人會發(fā)行可贖回債券

D.持有期收益率和到期收益率的區(qū)別在于末筆現(xiàn)金流是賣出價格而非債券到期償還金額

正確答案:A、B、D

答案解析:AB正確，當期收益率的優(yōu)點在于簡便易算，可以用于期限和發(fā)行人均較為按近的債券之間進行比較。其缺點是零息債券無法計算當期收益;不同期限附息債券之間，不能僅僅因為當期收益高低而評判優(yōu)劣。C錯誤，可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價格贖回已發(fā)行的債券。通常在預(yù)期市場利率下降時發(fā)行人會發(fā)行可贖回債券以便未來用低利率成本發(fā)行的債券替代成本較高的已發(fā)債券。D正確，持有期收益率是指買 入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益,它與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價格而非債券到期償還金額。

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