證券從業(yè)資格

1、截至目前，國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)推出了()類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)債券。【單選題】

A.9

B.10

C.11

D.12

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：截至目前，國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)推出了11類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)債券。相比普通企業(yè)債券，專(zhuān)項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬。

2、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)，是我國(guó)的()?！締芜x題】

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：四板市場(chǎng)即區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(也稱“區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管;主板市場(chǎng)也稱為一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)(通常指股票市場(chǎng))，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所;二板市場(chǎng)又稱為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是地位次于主板市場(chǎng)的二級(jí)證券市場(chǎng)，以NASDAQ市場(chǎng)為代表，在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板;三板市場(chǎng)即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

3、()是指交易雙方約定在未來(lái)某一日交換協(xié)議期間內(nèi)在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。【單選題】

A.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日交換協(xié)議期間內(nèi)在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。

4、股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括的類(lèi)型有()?！径噙x題】

A.單只股票期權(quán)

B.股票組合期權(quán)

C.特定股票期權(quán)

D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：與股權(quán)類(lèi)期貨類(lèi)似，股權(quán)類(lèi)期權(quán)也包括三種類(lèi)型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

5、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有()?！径噙x題】

A.無(wú)須退還本金

B.只能轉(zhuǎn)讓

C.可以退股

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：股票市場(chǎng)融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式。股票市場(chǎng)融資無(wú)須退還本金，售出的股票只能轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒芡斯桑膊槐ＷC收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。

6、()描述市場(chǎng)在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失?！締芜x題】

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動(dòng)性測(cè)量

D.VaR方法

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：VaR是指在正常的市場(chǎng)條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。

7、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是()。【多選題】

A.套期保值是常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具

B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖對(duì)管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)都有效

C.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：C項(xiàng)，為了防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖;D項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體。

8、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有()?！径噙x題】

A.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押

B.不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%

C.發(fā)行必須采取公開(kāi)發(fā)行的方式

D.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD符合題意：根據(jù)《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的(D正確)普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押(A正確)的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣20%。由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%(B正確)。

9、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是()?！締芜x題】

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)，是指期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)，主要包括國(guó)際直接投資、國(guó)際間接投資和國(guó)際信貸三種形式;國(guó)際短期資金流動(dòng)，是指期限在一年或一年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)，主要包括貿(mào)易資金的流動(dòng)、套利性資金的流動(dòng)、保值性資金的流動(dòng)以及投機(jī)性資金的流動(dòng)四種類(lèi)型。

10、香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供()交易。【多選題】

A.債券

B.基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.衍生證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。

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