證券從業(yè)資格

1、截至目前，國家發(fā)改委已經(jīng)推出了()類專項債券?！締芜x題】

A.9

B.10

C.11

D.12

正確答案:C

答案解析:選項C正確：截至目前，國家發(fā)改委已經(jīng)推出了11類專項債券。相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬。

2、區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的()?！締芜x題】

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

正確答案:D

答案解析:選項D正確：四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(也稱“區(qū)域股權(quán)市場”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管;主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所;二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板;三板市場即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營管理機構(gòu)。

3、()是指交易雙方約定在未來某一日交換協(xié)議期間內(nèi)在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約?！締芜x題】

A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

正確答案:D

答案解析:選項D正確：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日交換協(xié)議期間內(nèi)在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。

4、股權(quán)類期權(quán)包括的類型有()。【多選題】

A.單只股票期權(quán)

B.股票組合期權(quán)

C.特定股票期權(quán)

D.股價指數(shù)期權(quán)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)。

5、股票市場融資的特點有()?！径噙x題】

A.無須退還本金

B.只能轉(zhuǎn)讓

C.可以退股

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。股票市場融資無須退還本金，售出的股票只能轉(zhuǎn)讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。

6、()描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失?！締芜x題】

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動性測量

D.VaR方法

正確答案:D

答案解析:選項D正確：VaR是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。

7、下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是()?！径噙x題】

A.套期保值是常見的風(fēng)險對沖工具

B.風(fēng)險對沖對管理系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險都有效

C.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險對沖

D.風(fēng)險對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：C項，為了防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險對沖;D項，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體。

8、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長期次級債務(wù)的說法，正確的有()?！径噙x題】

A.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押

B.不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

C.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式

D.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意：根據(jù)《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的(D正確)普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押(A正確)的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣20%。由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%(B正確)。

9、期限在1年以上的資金的跨國流動是()?！締芜x題】

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：國際長期資金流動，是指期限在1年以上的資金的跨國流動是國際長期資金流動，主要包括國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式;國際短期資金流動，是指期限在一年或一年以下的資金的跨國流動，主要包括貿(mào)易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

10、香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供()交易?！径噙x題】

A.債券

B.基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.衍生證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。

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