證券從業(yè)資格

1、關(guān)于公募REITs的發(fā)售、上市，下列說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于本次基金份額發(fā)售總量的20%

B.基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月

C.超過20%部分持有期自上市之日起不少于24個月

D.基金管理人應當在基金份額上市交易的3個工作日前，公告上市交易公告書

正確答案:C

答案解析:超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月。

2、對證券投資基金的認識不正確的是()?！締芜x題】

A.在美國，有50%左右的家庭投資于基金

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.基金起到了豐富和活躍市場的作用，因而加大了證券市場的風險

D.與外國機構(gòu)共同組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風險

正確答案:C

答案解析:選項C不正確：基金為中小投資者拓寬了投資渠道;優(yōu)化了金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長;有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;完善了金融體系和社會保障體系。

3、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責?！締芜x題】

A.國有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

4、根據(jù)《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》的規(guī)定，金融衍生工具分為()。【單選題】

A.場內(nèi)衍生工具和場外衍生工具

B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.基礎(chǔ)衍生工具和派生衍生工具

D.普通衍生工具和特殊衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》是首個具有重要影響的文件，該準則將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類，并給出了較為明確的識別標準和計量依據(jù)，尤其是所謂公允價值的應用，對后來各類機構(gòu)制定衍生工具計量標準具有重大影響。

5、現(xiàn)券交易，也稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:現(xiàn)券交易，也稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。

6、2008年12月16日，()股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進展。【單選題】

A.中國銀行

B.中國進出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.國家開發(fā)銀行

正確答案:D

答案解析:選項D正確：2008年12月16日，國家開發(fā)銀行股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進展。

7、下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務范圍的有()。【多選題】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資

C.為客戶提供股權(quán)投資的財務顧問服務

D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：證券公司的直投業(yè)務范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資;(B正確)(2)為客戶提供股權(quán)投資的財務顧問服務;(C正確)(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資;(D正確)(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃;(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務。

8、部分間接融資也具有不可逆性，即融資不需要返還，資金在不同投資者之間相互轉(zhuǎn)讓?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:間接融資全部具有可逆性(即可返還性)。通過金融中介的融資均屬借貸融資，到期必須歸還并支付利息。

9、證券類機構(gòu)的信用風險管理體系建設(shè)需要從()等多個維度入手。【多選題】

A.風險文化

B.組織架構(gòu)

C.管理機制

D.信息系統(tǒng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券類機構(gòu)的信用風險管理體系建設(shè)需要從風險文化、組織架構(gòu)、管理機制、信息系統(tǒng)等多個維度入手，旨在提升其信用風險的識別、計量、預警、緩釋及處置能力。

10、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

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