證券從業(yè)資格

1、關(guān)于公募REITs的發(fā)售、上市，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售總量的20%

B.基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個(gè)月

C.超過(guò)20%部分持有期自上市之日起不少于24個(gè)月

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的3個(gè)工作日前，公告上市交易公告書

正確答案:C

答案解析:超過(guò)20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月。

2、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是()?！締芜x題】

A.在美國(guó)，有50%左右的家庭投資于基金

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.基金起到了豐富和活躍市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.與外國(guó)機(jī)構(gòu)共同組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C不正確：基金為中小投資者拓寬了投資渠道;優(yōu)化了金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展;完善了金融體系和社會(huì)保障體系。

3、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)?！締芜x題】

A.國(guó)有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

4、根據(jù)《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定，金融衍生工具分為()。【單選題】

A.場(chǎng)內(nèi)衍生工具和場(chǎng)外衍生工具

B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.基礎(chǔ)衍生工具和派生衍生工具

D.普通衍生工具和特殊衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類，并給出了較為明確的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)量依據(jù)，尤其是所謂公允價(jià)值的應(yīng)用，對(duì)后來(lái)各類機(jī)構(gòu)制定衍生工具計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)具有重大影響。

5、現(xiàn)券交易，也稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:現(xiàn)券交易，也稱為債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。

6、2008年12月16日，()股份有限公司掛牌，我國(guó)政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。【單選題】

A.中國(guó)銀行

B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.國(guó)家開發(fā)銀行

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：2008年12月16日，國(guó)家開發(fā)銀行股份有限公司掛牌，我國(guó)政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。

7、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有()。【多選題】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

C.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：(1)使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資;(B正確)(2)為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);(C正確)(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資;(D正確)(4)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

8、部分間接融資也具有不可逆性，即融資不需要返還，資金在不同投資者之間相互轉(zhuǎn)讓?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:間接融資全部具有可逆性(即可返還性)。通過(guò)金融中介的融資均屬借貸融資，到期必須歸還并支付利息。

9、證券類機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)需要從()等多個(gè)維度入手?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)文化

B.組織架構(gòu)

C.管理機(jī)制

D.信息系統(tǒng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券類機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)需要從風(fēng)險(xiǎn)文化、組織架構(gòu)、管理機(jī)制、信息系統(tǒng)等多個(gè)維度入手，旨在提升其信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、預(yù)警、緩釋及處置能力。

10、目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

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