證券從業(yè)資格

1、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)于下列()行為發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息

B.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)： (1)入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu);(2)取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格;(3)持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化;(4)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

3、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以()?！締芜x題】

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內(nèi)部報(bào)告制度

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、下面關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的是()?！静欢?xiàng)】

A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與

B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求管理的風(fēng)險(xiǎn)主要是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理是對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期評(píng)估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作

正確答案:A、C

答案解析:全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。證券公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

5、股票期權(quán)買方向賣方支付的用于購買股票期權(quán)合約的資金是指()?！締芜x題】

A.交易費(fèi)

B.權(quán)利金

C.保證金

D.認(rèn)購費(fèi)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：權(quán)利金，是指股票期權(quán)買方向賣方支付的用于購買股票期權(quán)合約的資金。

6、下列屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是()?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

7、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有()?！径噙x題】

A.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師

B.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問

C.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師

D.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD說法正確：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：(1)在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師;(A項(xiàng)正確)(2)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。(D項(xiàng)正確)

8、港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。

9、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管遵循以下原則()?！径噙x題】

A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利

B.實(shí)行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外)

C.強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評(píng)估和調(diào)節(jié)

D.實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管遵循以下原則：機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利;實(shí)行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)(公募證券投資基金除外);強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評(píng)估和調(diào)節(jié);實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度。

10、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()?！締芜x題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費(fèi)用

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

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