證券從業(yè)資格

1、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于()?！締芜x題】

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

2、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。【單選題】

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

3、有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務(wù)?！締芜x題】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。

4、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，能購(gòu)買的對(duì)象不包括()?！締芜x題】

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.普通股

D.證券投資基金份額

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C不符合題意：證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買銀行存款;購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()等行政監(jiān)管措施。【多選題】

A.出具警示函

B.責(zé)令參加培訓(xùn)

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.責(zé)令改正

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

6、評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和其他信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：(1)財(cái)務(wù)狀況，具體包含收入來(lái)源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等;(2)投資知識(shí)，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等;(3)投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時(shí)間等;(4)投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等;(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等;(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

7、在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

8、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

9、交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的要求，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的要求，及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。

10、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)?！締芜x題】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

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