證券從業(yè)資格

1、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。

2、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

3、根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫，將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫，將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。

4、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是()?！径噙x題】

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。(B描述錯(cuò)誤)

5、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)?！締芜x題】

A.基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)本身

C.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同

D.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

6、行業(yè)文化建設(shè)的重要意義包括()?！径噙x題】

A.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

B.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障

D.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：(1)健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本;(2)健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求;(3)健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障;(4)健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。

7、()是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。【單選題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.上市公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方而應(yīng)通過加強(qiáng)行業(yè)文 化建設(shè)，牢固樹立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，回歸業(yè)務(wù)本源。

8、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。【多選題】

A.《證券法》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

D.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。

9、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

10、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

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