證券從業(yè)資格

1、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

D.不得與客戶約定分享投資收益

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(4)采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

2、金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)履行以下管理人職責(zé)()。【多選題】

A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜

B.辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊(cè)手續(xù)

C.對(duì)所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資

D.保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)：依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜;辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊(cè)手續(xù);對(duì)所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資;按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益;進(jìn)行產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算并編制產(chǎn)品財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;依法計(jì)算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價(jià)格;辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;在兌付受托資金及收益時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶;金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他職責(zé)。

3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是()?！径噙x題】

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人(A項(xiàng)正確、B項(xiàng)錯(cuò)誤);證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)(D項(xiàng)正確);委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密(C項(xiàng)正確)，但法律另有約定的除外。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。 【多選題】

A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有：(1)守法合規(guī)：遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為;(A正確)(2)公平公正：遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突;(B正確)(3)資格管理：應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格;(C正確)(4)約定運(yùn)作：應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作;(D正確)(5)集中管理：應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理;(6)風(fēng)險(xiǎn)控制：應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

6、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B錯(cuò)誤：證券從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：(1)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(2)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)

7、下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.證券公司可以代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

8、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是()。【單選題】

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

9、()決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。【單選題】

A.董事會(huì)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

10、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告?！締芜x題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

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