證券從業(yè)資格

1、關于經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.為客戶之間的融資提供擔保

D.不得與客戶約定分享投資收益

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(選項C錯誤)(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

2、金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務應履行以下管理人職責()?！径噙x題】

A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜

B.辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)

C.對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資

D.保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：金融機構應當履行以下管理人職責：依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜;辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù);對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資;按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益;進行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務會計報告;依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格;辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;在兌付受托資金及收益時，金融機構應當保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶;金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他職責。

3、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是()?！径噙x題】

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

C.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人(A項正確、B項錯誤);證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(D項正確);委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密(C項正確)，但法律另有約定的除外。

4、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。

5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有()。 【多選題】

A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

C.應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格

D.應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有：(1)守法合規(guī)：遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為;(A正確)(2)公平公正：遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突;(B正確)(3)資格管理：應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格;(C正確)(4)約定運作：應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作;(D正確)(5)集中管理：應當在公司內部實行集中運營管理;(6)風險控制：應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開。

6、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()?！締芜x題】

A.應保守所在機構的商業(yè)秘密

B.離開所在機構后，保密義務結束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業(yè)秘密

正確答案:B

答案解析:選項B錯誤：證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：(1)國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的;(2)有關法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。(選項B錯誤)

7、下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，提供的服務說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.證券公司不得代理客戶進行期貨交易

B.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

C.證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.證券公司可以代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

8、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是()。【單選題】

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。

9、()決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任?！締芜x題】

A.董事會

B.證券期貨經(jīng)營機構主要負責人

C.證券經(jīng)營機構的高級管理人員

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。證券期貨經(jīng)營機構主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。證券經(jīng)營機構的高級管理人員負責落實廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔運營承擔責任。監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責的情況進行監(jiān)督。

10、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年( )披露債券跟蹤信用評級報告。【單選題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項C正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

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