證券從業(yè)資格

1、證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依法法律有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

2、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()?！締芜x題】

A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()。【單選題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。

4、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括()。 【多選題】

A.集中管理原則

B.合法合規(guī)原則

C.獨(dú)立運(yùn)行原則

D.統(tǒng)一運(yùn)行原則

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則(B正確)、集中管理原則(A正確)、獨(dú)立運(yùn)行原則(C正確)、崗位分離原則。

5、下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是( )?！締芜x題】

A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

6、證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在評級委托方、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資其他證券評級機(jī)構(gòu)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在評級委托方、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資其他證券評級機(jī)構(gòu)。

7、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括()。【多選題】

A.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

D.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系;(A項(xiàng)正確)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希?1)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東或?qū)嶋H控制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)及個人、前5名股東所絕對控股和相對控股的企業(yè)持有相關(guān)證券的情況(B項(xiàng)正確);(2)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在所知悉的范圍內(nèi)其“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶持有相關(guān)證券的情況;(3)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況(C項(xiàng)正確);(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前5位股東有財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系;(5)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu),在過去18 個月內(nèi)從事涉及其推薦證券所屬企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問、投資銀行業(yè)務(wù)等可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)的情況;(6)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其同一執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間,向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議;(7)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益;(8)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。(D項(xiàng)正確)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi),將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?

8、取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計(jì)劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)投資于中國證監(jiān)會規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計(jì)劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)投資于中國證監(jiān)會規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具。

9、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。【單選題】

A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

B.證券公司可以先替客戶墊付資金

C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法不正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

10、所謂“法”的概念，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的()所作的歸納和總結(jié)?！締芜x題】

A.特點(diǎn)

B.要素

C.本質(zhì)

D.含義

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：所謂“法”的概念，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對“法”的本質(zhì)所進(jìn)行的描述和闡釋。

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