證券從業(yè)資格

第 1 題：以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是()。

Ⅰ 有限責(zé)任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

答案：B

解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

本題考查的重點(diǎn)：公司的種類

第 2 題：按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

I. 訂立章程

II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

III. 募股程序

IV. 召開創(chuàng)立大會(huì)

A：I、 III、 IV

B：II、 III

C：I 、IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。

本題考查的重點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序

第 3 題：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。

A：10%

B：15%

C：20%

D：25%

答案：D

解題思路：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。

本題考查的重點(diǎn):公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

第 4 題：證券交易的原則不包括()。

A：公開原則

B：最大利益化原則

C：公平原則

D：公正原則

答案：B

解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。

本題考查的重點(diǎn)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

第 5 題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

Ⅰ 代理委托人從事證券投資

Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅳ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

本題考查的重點(diǎn)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

第 6 題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。

A：申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B：申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C：申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D：申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

解題思路：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

本題考查的重點(diǎn)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

第 7 題：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

A：甲、乙、丙、丁

B：丙、甲、乙、丁

C：丙、甲、丁、乙

D：丁、乙、甲、丙

答案：B

解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

本題考查的重點(diǎn)：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

第 8 題：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A：2

B：3

C：4

D：5

答案：C

解題思路： 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

本題考查的重點(diǎn):股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

第 9 題：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。

A：5000 萬(wàn)元

B：8000 萬(wàn)元

C：1 億元

D：2 億元

答案：A

解題思路： 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元。

本題考查的重點(diǎn)：債權(quán)上市的條件和申請(qǐng)

第 10 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

答案：D

解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

本題考查的重點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為

第 11 題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A：I、 II

B：III 、IV

C：II、 III 、IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

本題考查的重點(diǎn)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

第 12 題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。

I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元

III.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上

IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A：I、 II、 III

B：II、 III 、IV

C：I 、III 、IV

D：I 、II、 IV

答案：C

解題思路 ：II 項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上。

本題考查的重點(diǎn)：上市公司收購(gòu)的概念和方式

第 13 題：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

解題思路 ： 中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

本題考查的重點(diǎn)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

第 14 題：下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。

I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

IV.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 IV

D：II、 III

答案：B

解題思路： 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。本題考查的重點(diǎn)：第一章第四節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求

第 15 題：私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

A：一個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金

B：募集方式不同

C：募集對(duì)象不同

D：信息披露要求不同

答案：A

解題思路： 公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對(duì)象不同，信息披露要求不同。

本題考查的重點(diǎn)： 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

第 16 題：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財(cái)務(wù)狀況

A：I、 II、 III、 IV

B：I 、III、 IV

C：II 、IV

D：I 、II、 III

答案：A

解題思路：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)

本題考查的重點(diǎn)：證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

第 17 題：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A：15

B：30

C：45

D：60

答案：B

解題思路：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

本題考查的重點(diǎn)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

第 18 題：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶( )進(jìn)行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報(bào)的姓名或者名稱

IV. 身份的真實(shí)性

A：I、 II

B：III、 IV

C：I 、II 、III 、IV

D：I、 II 、IV

答案：B

解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

本題考查的重點(diǎn)：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

第 19 題：下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

解題思路：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

本題考查的重點(diǎn)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

第 20 題：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為()。

I. 證券投資師

II. 證券投資顧問(wèn)

III. 證券分析師

IV .證券分析顧問(wèn)

A：I 、II

B：II 、III

C：I、 II、 III 、IV

D：I 、III 、IV

答案：B

解題思路：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。

本題考查的重點(diǎn)：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求

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