證券從業(yè)資格

1、下列關于自營業(yè)務的操作的說法中，不正確的是()?！締芜x題】

A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離

C.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

D.加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度

正確答案:D

答案解析:選項D說法不正確：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》的規(guī)定，加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。

2、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。【單選題】

A.客戶招攬

B.客戶服務

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

3、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。 【多選題】

A.本人有效身份證明文件及復印件

B.單位介紹信或街道證明

C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

D.住址證明

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》(C正確)，并提交本人有效身份證明文件及復印件(A正確);委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

4、證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對( )進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)?！径噙x題】

A.證券持倉

B.盈虧狀況

C.風險狀況

D.交易活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。

5、證券經(jīng)紀業(yè)務的()主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。【單選題】

A.合規(guī)風險

B.管理風險

C.技術風險

D.市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

6、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，構成操縱證券、期貨市場罪。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，構成操縱證券、期貨市場罪。

7、未經(jīng)依法注冊，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()。【單選題】

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項A正確)，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項B錯誤);對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締(選項C正確)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(選項D正確)。

8、背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

9、欺詐發(fā)行證券應予立案追訴的情形有()?！静欢棥?/p>

A.非法募集資金金額在1000萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在1000萬元以上的

C.全部或者主要募集的資金未按照規(guī)定使用的

D.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的

正確答案:A、D

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一-的，應予立案追訴：(1)非法募集資金金額在1000萬元以上的;(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的;(3) 虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的;(4)虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的;(5)隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;(6)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的;(7)為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的;(8)為欺詐發(fā)行證券向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的;(9)募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的;(10) 其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

10、高某的行為已構成()?！静欢棥?/p>

A.利用未公開信息交易

B.內(nèi)幕交易

C.泄露內(nèi)幕信息罪

D.操縱證券市場

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

（責任編輯：）

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