證券從業(yè)資格

第1題、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A、非獨立

B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C、不以營利為目的

D、以營利為目的

正確答案： C

【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

第2題、填寫委托單的第一要點是填寫()。

A、證券賬號

B、交割日期

C、數(shù)量

D、品種

正確答案： D

【專家解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

第3題、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正確答案： B

【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

第4題、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

D、證券交易所

正確答案： C

【專家解析】

第5題、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，()屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

D、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

正確答案： A

【專家解析】常見內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

第6題、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。

A、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

正確答案： D

【專家解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。故D項錯誤。

第7題、根據(jù)()，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A、委托訂單的數(shù)量

B、委托價格限制

C、買賣證券的方向

D、委托時效限制

正確答案： C

【專家解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

第8題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正確答案： B

【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。

第9題、一般情況下，按照投資風(fēng)險由低到高排序，下列排列正確的是()。

A、債券、基金、股票

B、基金、股票、債券

C、股票、債券、基金

D、股票、基金、債券

正確答案： A

【專家解析】股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風(fēng)險。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險較小。基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。

第10題、營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。

A、直接關(guān)系型

B、間接關(guān)系型

C、陌生關(guān)系型

D、介紹關(guān)系型

正確答案： A

【專家解析】營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。

第11題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。

A、2個

B、3個

C、4個

D、5個

正確答案： B

【專家解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

第12題、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、信托投資公司

D、基金管理公司

正確答案： D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

第13題、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、銀行間柜臺市場

D、銀行間債券市場

正確答案： D

【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

第14題、()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、國務(wù)院

C、財政部

D、中國證監(jiān)會與財政部

正確答案： A

【專家解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

第15題、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。

A、證券公司

B、中國結(jié)算公司

C、證券交易所

D、證監(jiān)會

正確答案： B

【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。

第16題、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。

A、反對

B、表決議案二

C、所投表決票數(shù)

D、表決申報撤單

正確答案： B

【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。

第17題、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

A、獨立型與非獨立型

B、可分型與綜合型

C、獨立型與分離型

D、可分離型與非分離型

正確答案： D

【專家解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

第18題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正確答案： B

【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。

第19題、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

D、及時向基金份額持有人分配收益

正確答案： D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第20題、根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

正確答案： B

【專家解析】委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

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