證券從業(yè)資格

【例題·單選題】股票最基本的特征是(　)。

A.風(fēng)險性

B.收益性

C.流動性

D.永久性

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票的特征。股票最基本的特征是收益性。

【例題·單選題】股票的除息除權(quán)日，通常為(　)之后的1個工作日。

A.股利宣布日

B.派發(fā)日

C.股權(quán)登記日

D.搖號抽簽日

『正確答案』C

『答案解析』本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

【例題·單選題】股票的(　)，即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。

【例題·單選題】引起股票價格變動的直接原因是(　)。

A.公司經(jīng)營狀況

B.供求關(guān)系的變化

C.行業(yè)與部門因素

D.行業(yè)生命周期

『正確答案』B

『答案解析』本題考查影響股票價格變動的直接原因。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。

【例題·單選題】股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

A.1 /3

B.1 /2

C.2 /3

D.3 /4

『正確答案』C

『答案解析』本題考查普通股股東的權(quán)利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

【例題·組合型選擇題】優(yōu)先股票的特征包括(　)。

Ⅰ.股息率固定

Ⅱ.股息分派優(yōu)先

Ⅲ.一般無表決權(quán)

Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股票的特征包括：股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

【例題·組合型選擇題】已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為(　)。

Ⅰ.已上市流通股份

Ⅱ.未上市流通股份

Ⅲ.有限售條件股份

Ⅳ.無限售條件股份

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查我國的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

【例題·單選題】某股票自股權(quán)分置改革方案實施之日起，在(　)個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.3

B.6

C.9

D.12

『正確答案』D

『答案解析』本題考查我國的股權(quán)分置改革。改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

【例題·單選題】健全的(　)是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

A.股票購買制度

B.股票發(fā)行制度

C.股票銷售制度

D.股票交易制度

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。健全的股票發(fā)行制度是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

【例題·單選題】(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

A.審批制 　　B.核準(zhǔn)制

C.保薦制 　　D.注冊制

『正確答案』D

『答案解析』本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

【例題·單選題】股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

A.10日，30日

B.10日，60日

C.30日，60日

D.10日，90日

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

【例題·組合型選擇題】股票初始登記包括(　)。

Ⅰ.首次公開發(fā)行登記

Ⅱ.增發(fā)新股登記

Ⅲ.送股登記

Ⅳ.配股登記

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

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