證券從業(yè)資格

?證券考試2020年《證券市場基本法律法規(guī)》單項(xiàng)選擇題訓(xùn)練

1、發(fā)出收購要約后，收購人報(bào)送上市公司收購報(bào)告書中，不是必須載明的內(nèi)容為( )

A、收購目的

B、收購人的名稱、住所

C、收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

D、收購的具體時(shí)間

答案：D

解析：要約收購報(bào)告書的主要內(nèi)容有:

1.收購人的名稱、住所;

2.收購人關(guān)于收購的決定;

3.被收購的上市公司名稱;

4.收購目的;

5.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;

6.收購的期限、收購的價(jià)格;

7.收購所需的資金額及資金保證;

8.報(bào)送要約收購報(bào)告書時(shí)，所持有被收購公司股份數(shù)占該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例;

9.收購?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計(jì)劃;

10.中國證監(jiān)會要求載明的其他事項(xiàng)。

2、權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為( )

Ⅰ、轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式

Ⅱ、現(xiàn)金結(jié)算方式

Ⅲ、電子結(jié)算方式

Ⅳ、證券給付結(jié)算方式

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券;認(rèn)沽權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)交付標(biāo)的證券，并獲得依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款。

3、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是( )

A、債券

B、優(yōu)先股

C、基金

D、股票

答案：C

解析：基金實(shí)現(xiàn)分散投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

4、 按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯(cuò)誤的是( )

A、信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評對象的信用等級

B、被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表

C、信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談

D、被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)

答案：A

解析：信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循以下信用評級程序：

(一)被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)。

(二)被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表。

(三)信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談。

(四)信用評級機(jī)構(gòu)綜合搜集到的與被評對象有關(guān)的信息資料，經(jīng)加工分析后提出信用評級報(bào)告書。

(五)信用評級機(jī)構(gòu)召開內(nèi)部信用評級評審委員會，評定等級。

(六)如被評對象有充分理由認(rèn)為評級結(jié)果與實(shí)際情況存在較大差異，可在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向信用評級機(jī)構(gòu)提出復(fù)評申請并提供補(bǔ)充資料，復(fù)評次數(shù)僅限一次;首次評級后，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將評級結(jié)果書面告知被評對象并向中國人民銀行報(bào)告。

(七)擬發(fā)行債券的信用評級結(jié)果由債券發(fā)行人在中國人民銀行指定的國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。借款企業(yè)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用評級結(jié)果，由信用評級機(jī)構(gòu)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。

(八)信用評級機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評級。跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，由信用評級機(jī)構(gòu)及時(shí)通知被評對象。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報(bào)告中國人民銀行;變更后的借款企業(yè)信用等級和擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用等級，信用評級機(jī)構(gòu)除書面報(bào)告中國人民銀行外，還應(yīng)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。

5、發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括( )

A、暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應(yīng)收資金

B、責(zé)令違約結(jié)算參與人盡快補(bǔ)繳款項(xiàng)

C、在違約當(dāng)日處置暫不交付證券

D、協(xié)助守約結(jié)算參與人向違約方追繳交收款項(xiàng)

答案：B

解析：(一)資金交收違約處理對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。另外，由于在結(jié)算參與人資金交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項(xiàng)給守約結(jié)算參與人，為彌補(bǔ)自身成本，中國結(jié)算公司滬、深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。

(二)證券交收違約處理。對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。

編輯推薦：

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間

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