證券從業(yè)資格

2020年證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》強(qiáng)化試題

1、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)

參考答案：B

【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.個(gè)人和單位

D.特殊客體

參考答案：A

【專(zhuān)家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)A項(xiàng)益正確。

3、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中客戶(hù)信用賬戶(hù)的是()。

A.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬

B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

參考答案：B

【專(zhuān)家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中的客戶(hù)信用賬戶(hù)包括客戶(hù)信用資金臺(tái)賬.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶(hù)。

4、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。( )

A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

B.流動(dòng)性.安全性和收益性

C.收益性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

參考答案：A

【專(zhuān)家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

5、證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí),應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢査,( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢査報(bào)告。

A.每半年

B.每一年

C.每?jī)赡?/p>

D.每月

參考答案：A

【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展中間介紹,時(shí)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

6、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

7、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是( )。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

答案：B

解析：選項(xiàng)B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，( )負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。( )應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A.股東會(huì);高級(jí)管理人員

B.董事會(huì);業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

答案：D

解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

9、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是( )。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

答案：D

解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

編輯推薦：

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間

（責(zé)任編輯：）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)