證券從業(yè)資格

2020年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目考試模擬試題

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

答案.B

解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

2.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券，造成嚴(yán)重后果的單位，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處()以下有期徒刑或者拘役。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

答案.C

解析:證券交易所、證券公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券，造成嚴(yán)重后果的單位，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的()違法責(zé)任。

A.信息披露

B.責(zé)令整改

C.虛假記載

D.隱瞞事實(shí)

答案.A

解析:有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任。

4.下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

答案.A

解析:犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

5.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

答案.C

解析:考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。

6、維持保證金比例超過(guò)()時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于()。交易所另有規(guī)定的除外。

A. 250%;300%

B. 250%;250%

C. 300%;300%

D. 300%;250%

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參考答案：C

參考解析：維持保證金比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

7、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

A. 獲取非法利潤(rùn)

B. 獲取合法利潤(rùn)

C. 違背受托義務(wù)

D. 遵守受托義務(wù)

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參考答案：A

參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

8、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。

A. 個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

B. 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C. 個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的

D. 單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上的

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參考答案：C

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2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間

（責(zé)任編輯：）

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