證券從業(yè)資格

2020年證券市場基本法律法規(guī)科目考試模擬試題

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以()的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.1萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上60萬元以下

答案.B

解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

2.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會或者證券管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的單位，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處()以下有期徒刑或者拘役。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

答案.C

解析:證券交易所、證券公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會或者證券管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的單位，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3.有證據(jù)證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的()違法責任。

A.信息披露

B.責令整改

C.虛假記載

D.隱瞞事實

答案.A

解析:有證據(jù)證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任。

4.下列關于非法集資罪的犯罪構成的說法中，錯誤的是()

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為

答案.A

解析:犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

5.以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。

A.建立健全自營業(yè)務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內(nèi)行使相應的職責

B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

答案.C

解析:考查自營業(yè)務內(nèi)部控制的有關規(guī)定。防止自營業(yè)務與受托投資管理業(yè)務混合操作。

6、維持保證金比例超過()時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于()。交易所另有規(guī)定的除外。

A. 250%;300%

B. 250%;250%

C. 300%;300%

D. 300%;250%

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參考答案：C

參考解析：維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

7、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

A. 獲取非法利潤

B. 獲取合法利潤

C. 違背受托義務

D. 遵守受托義務

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參考答案：A

參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

8、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。

A. 個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B. 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C. 個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D. 單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上的

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參考答案：C

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2020年9月證券從業(yè)資格考試時間

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