證券從業(yè)資格

選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

21.在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)(　　)予以劃轉(zhuǎn)。

A.傳真轉(zhuǎn)賬信息

B.通知場(chǎng)內(nèi)交易員

C.通知證券經(jīng)紀(jì)商

D.賬面

答案：D

解析：在賬戶(hù)記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位， 采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

22.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法，用于度量所有樣本股(　　)的平均值。

A.總體價(jià)格水平

B.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

C.價(jià)格水平

D.加權(quán)價(jià)格水平

答案：B

解析：股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法，用以度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

23.證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式稱(chēng)為(　　)。

A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià) B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià) D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

答案：B

解析：目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：連續(xù)競(jìng)價(jià)方式和集合競(jìng)價(jià)方式。其中，連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

24.上海證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前(　　)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A.1分鐘 B.4分鐘

C.2分鐘 D.5分鐘

答案：A

解析：上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

25.滬股通通過(guò)(　　)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所

答案：B

解析：滬股通是指中國(guó)香港投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

26.公司股東依法享有(　　)權(quán)利。

I.參與重大決策 Ⅱ.資產(chǎn)收益

Ⅲ.選擇管理者 IV.日常經(jīng)營(yíng)

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股東，擁有的股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

27.下列股票類(lèi)型和字母能對(duì)應(yīng)的是(　　)。

I.股權(quán)分置改革的復(fù)牌股：G股

Ⅱ.倫敦股：L股

Ⅲ.新股：N股

Ⅳ.新加坡股：S股

A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案： D

解析：在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為“N股”、“s股”、“L股”。此外，公司股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“G股”。

28.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，其中(　　)是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

I.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)

Ⅳ.各股東可以賣(mài)出股票的日期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

答案： B

解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股票的日期。

29.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括(　　)。

I.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

Ⅱ.股東所處的地位

Ⅲ.法律方面的限制

Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

30.下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

I.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

Ⅱ.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)量、編號(hào)、發(fā)行日期

Ⅲ.無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名

Ⅳ.存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項(xiàng);另一部分是股息票

A.I、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：無(wú)記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：①股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng);②股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。我國(guó)發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

31.普通股股東的義務(wù)有(　　)。

I.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程

Ⅱ.依法行使股東權(quán)利

Ⅲ.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益

Ⅳ.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：我國(guó)《公司法》第二十條規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。

32.關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

I.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變

Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

Ⅲ.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

Ⅳ.由于未來(lái)市場(chǎng)及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估算值

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

解析：I項(xiàng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化

33.賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有(　　)。

I.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值

Ⅲ.確保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)

Ⅳ.增加公司的募集基金

A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV

C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ

答案： A

解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價(jià)的特定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的主要有兩個(gè)：①能保證普通股股東在股份公司中原有的持股比例保持不變;②能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值。

34.下列關(guān)于上市公司配股的特別規(guī)定中，表述正確的有(　　)。

I.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

Ⅱ.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)雙倍返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東

Ⅲ.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十

Ⅳ.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：Ⅱ項(xiàng)，控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

35.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申請(qǐng)程序，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

I.發(fā)行結(jié)束后，主承銷(xiāo)商完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記

Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

Ⅲ.申購(gòu)期間由中國(guó)結(jié)算公司分公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)

Ⅳ.申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入資金賬戶(hù)，否則申購(gòu)無(wú)效

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：I項(xiàng)，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，由中國(guó)結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記;III項(xiàng)，申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。

36.2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括(　　)等。

I.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行

Ⅱ.與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

Ⅲ.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行

Ⅳ.向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：12000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

37.下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

I.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全

Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：①經(jīng)濟(jì)性，網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源;②高效性，網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過(guò)程安全、高效。

38.下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有(　　)。

I.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購(gòu)新發(fā)股份

Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

Ⅲ.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

Ⅳ.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

39.上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有(　　)。

I.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)于控股股東、實(shí)際控制人的情形

Ⅱ.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)

Ⅲ.現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化

Ⅳ.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

答案：B

解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中對(duì)盈利能力的規(guī)定。

40.上市公司公開(kāi)增發(fā)新股的發(fā)行對(duì)象可以包括(　　)。

I.社會(huì)公眾股東 Ⅱ.原有股東

Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者 Ⅳ.控股股東

A.I、IV

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、IV

答案：C

解析：上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

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2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間

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