證券從業(yè)資格

1.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配(　　)的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.實(shí)物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對(duì)

2.以下結(jié)算方式，對(duì)買方有利的是(　　)。

A.純?nèi)^戶

B.見款付券

C.見券付款

D.券款對(duì)付

3.交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行(　　)交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行(　　)交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

4.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.全國(guó)外匯調(diào)劑中心于(　　)年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

1.答案：C

解析：股票本身雖然沒有價(jià)值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

2.答案：C

解析：見券付款用于現(xiàn)券買賣和封閉式回購(gòu)到期的結(jié)算，是指在結(jié)算日買方(融券方)通過債券簿記系統(tǒng)得知賣方(融資方)有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)，然后通知中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的方式。這是一種對(duì)買方(融券方)有利的結(jié)算方式。

3.答案：D

解析：交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，但本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行T+1交易模式，即當(dāng)日通過競(jìng)價(jià)系統(tǒng)買入的債券，可于當(dāng)日通過該系統(tǒng)賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺(tái)賣出。

4.答案：D

解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

5.答案：C

解析：全國(guó)外匯調(diào)劑中心(中國(guó)外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

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