證券從業(yè)資格

1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是( )。

Ⅰ.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系

Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

Ⅳ.勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是( )。

Ⅰ.我國公民

Ⅱ.在我國境內(nèi)的外國人

Ⅲ.組織

Ⅳ.國家

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列選項所述投資者中，不能成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者的有( )。

A.凈資產(chǎn)為人民幣 600 萬元的合伙企業(yè)

B.凈資產(chǎn) 10 億的證券公司

C.名下金融資產(chǎn)為人民幣 500 萬元的個人投資者王某

D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行

4.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是( )。

A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

5.董事會的每屆任期可以是( )。

Ⅰ.1 年

Ⅱ.2 年

Ⅲ.3 年

Ⅳ.4 年

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于( )。

A.三分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.四分之三

7.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過的有( )。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司增加注冊資本

Ⅲ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

Ⅳ.公司對外擔(dān)保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

8.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6 個月

B.1 年

C.2 年

D.3 年

9.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是( )。

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法錯誤的是( )。

Ⅰ.由董事會或者股東大會進(jìn)行決議

Ⅱ.必須經(jīng)股東大會決議

Ⅲ.A 股東自行辦理擔(dān)保事項

Ⅳ.由董事會作出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11.( )是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定購回式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

12.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

13.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是( )。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

14.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以( )的罰款。

A.虛假出資金額 5%以上 10%以下

B.虛假出資金額 10%以上 15%以下

C.虛假出資金額 5%以上 15%以下

D.虛假出資金額 1%以上 15%以下

15.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是( )。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取

16.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于( )。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

17.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

A.3 ;5

B.7 ;3

C.5;3

D.5 ;2

18.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

19.下列選項中，說法不正確的是( )。

A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 80%

D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

20.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.財務(wù)狀況良好

D.最近 5 年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

【參考答案及解析】

1.【答案】D

【解析】雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系，Ⅰ、Ⅱ項符合題意;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系，Ⅲ、Ⅳ項不符合題意。

2.【答案】B

【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括：(1)自然人、組織和國家三類，Ⅲ、Ⅳ項符合;(2)在我國法律管轄的范圍內(nèi)，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，Ⅰ、Ⅱ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

3.【答案】A

【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力：(1)個人：具有 2 年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300 萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 萬元;(2)單位：最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。。

4.【答案】C

【解析】A 選項正確，應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。B選項正確，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。C 選項錯誤，發(fā)起設(shè)立(并非募集設(shè)立)是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立的公司。D 選項正確，發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

5.【答案】C

【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過 3 年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

6.【答案】A

【解析】有限責(zé)任公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定，A 選項符合題意。

7.【答案】C

【解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

8.【答案】B

【解析】公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，B 選項符合題意。

9.【答案】B

【解析】Ⅰ項錯誤，分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策仍需母公司決定(并非可自己決定)。Ⅱ項正確，分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。Ⅲ項正確，分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程。Ⅳ項正確，分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

10.【答案】D

【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。其中只有Ⅱ項說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

11.【答案】B

【解析】A 選項不符合題意，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。B 選項符合題意，約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。C 選項不符合題意，股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。D 選項不符合題意，質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

12.【答案】B

【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5 年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算，B 選項符合題意。

13.【答案】B

【解析】A 選項正確，我國的公司法法律體系以《公司法》為核心。B 選項錯誤，最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分，即形式上的公司法(并非不屬于公司法)。C 選項正確，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。D 選項正確，實(shí)質(zhì)或廣義的公司法是包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

14.【答案】C

【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款，C 選項符合題意。

15.【答案】A

【解析】A 選項錯誤，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%(并非 30%)。B 選項正確，公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。C 選項正確，公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金。D 選項正確，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。

16.【答案】C

【解析】欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

17.【答案】C

【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記，C 選項符合題意。

18.【答案】C

【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年，C 選項符合題意。

19.【答案】C

【解析】A 選項正確，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。B 選項正確，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。C 選項錯誤，在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指成分股股票折算率最高不超過 70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超過 65%。D 選項正確，證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

20.【答案】D

【解析】公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，A 選項正確;(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，B 選項正確，C 選項正確;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)財務(wù)會文件無虛假記載，無其他重大違法行為，D 選項錯誤;(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

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