證券從業(yè)資格

1、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。

①詢價

②定價

③配售行為

④網(wǎng)下投資者報價行為

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

參考答案：D

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。

2、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

參考答案：C

參考解析：管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

3、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

參考答案：A

參考解析：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。

4、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

5、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是(??)。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報證券業(yè)協(xié)會備案

參考答案：D

參考解析：公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。選項D錯誤。

6、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是(　　)。

①累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%

②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

參考答案：C

參考解析：公開發(fā)行公司債券，最近3年平均可分配利潤必須足以支付公司債券1年的利息，②說法錯誤。

7、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，( )是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

A.流動性風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.聲譽風(fēng)險

參考答案：A

參考解析：流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

8、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是(　　)。

A.有兩個以上合伙人

B.有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資

C.有書面合伙協(xié)議

D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。(2)有書面合伙協(xié)議。(3)有合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資。(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。

9、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是(　　)。

①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

參考答案：B

參考解析：其中，①③④⑥屬于股東會職權(quán)，而②⑤屬于董事會職權(quán)，因此應(yīng)選B。

10、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券(　　)。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài);(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。公司公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%，因此選項B正確。

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