證券從業(yè)資格證

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理，考綱要求掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定。

【考點(diǎn)總結(jié)】

普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

1.信息告知，經(jīng)營機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)向普通投資者介紹其提供的產(chǎn)品和服務(wù)，使投資者理解產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)收益等信息，以幫助投資者選擇合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)警示，經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)警示。

3.適當(dāng)性匹配，經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過書面或者電子方式進(jìn)行留痕。

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