證券從業(yè)資格證

新《證券法》擴大了證券法的適用范圍，在總則的第二條中明確規(guī)定存托憑證為法定證券;將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法，授權國務院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法;同時，新《證券法》的適用范圍延展至境外。

調整對象

新《證券法》第二條第一、二款規(guī)定：

在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第一款規(guī)定了《證券法》的主要調整對象，即在我國境內發(fā)行和交易的股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券。本次修訂是在舊《證券法》規(guī)定股票、公司債券這類傳統(tǒng)證券產(chǎn)品的基礎上，將存托憑證(CDR)這一基于信托法律關系的證券品種納入《證券法》的調整范圍，增加了法定證券的種類。

政府債券和證券投資基金份額在發(fā)行主體、發(fā)行條件和發(fā)行程序都與一般證券差異較大，且已有其他法律法規(guī)進行規(guī)范。但其在證券交易所上市交易與一般證券沒有顯著區(qū)別，因此新《證券法》對其予以保留。

授權規(guī)定

根據(jù)新《證券法》第二條第三款規(guī)定：

資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。

在我國資產(chǎn)證券化和資產(chǎn)管理業(yè)務快速發(fā)展的今天，資產(chǎn)支持證券和各類資管產(chǎn)品在性質上類似于證券產(chǎn)品，在對資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品的監(jiān)管過程中，由于缺乏頂層設計，在分業(yè)監(jiān)管的模式下，存在各金融監(jiān)管部門多頭監(jiān)管、監(jiān)管標準不統(tǒng)一的情況，容易形成監(jiān)管套利和監(jiān)管真空。此次新《證券法》將資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品寫入其中，授權國務院按照《證券法》的原則規(guī)定發(fā)行、交易管理辦法，從立法的層面規(guī)定了資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品受《證券法》的約束，有利于監(jiān)管標準的統(tǒng)一化，更好地防范金融風險。

跨境監(jiān)管

考慮到證券領域跨境監(jiān)管的現(xiàn)實需要，新《證券法》明確了在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照《證券法》有關規(guī)定處理并追究法律責任。

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