證券從業(yè)資格證

試題部分——單選題

1.以下屬于套期保值的基本原則的是()

Ⅰ買賣方向對應

Ⅱ品種相同

Ⅲ數(shù)量相等

Ⅳ月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列屬于基金托管人的主要職責的有()。

Ⅰ按照規(guī)定開設基金財產的資金帳戶和證券賬戶

Ⅱ安全保管基金的全部資產

Ⅲ對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立

Ⅳ辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.關于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的有()。

Ⅰ金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易的主要目的是套期保值

Ⅱ金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實時的價格成交

Ⅲ金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨的交易對象是金融期貨合約

Ⅳ金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4.以下金融期權屬于買值期權的是()

Ⅰ看漲期權的執(zhí)行價格高于標的資產

Ⅱ看漲期權的執(zhí)行價格低于標的資產

Ⅲ看跌期權的執(zhí)行價格高于標的資產

Ⅳ看跌期權的執(zhí)行價格低于標的資產

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.金融衍生工具市場的風險主要包括()。

Ⅰ市場風險

Ⅱ信用風險

Ⅲ操作風險

Ⅳ法律風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：D

解析：套期保值的基本原則的是：(1)商品種類相同原則;(2)商品數(shù)量相同原則;(3)月份相同或相近原則;(4)交易方向相反原則。

2.答案：D

解析：下列屬于基金托管人的主要職責的有：(1)按照規(guī)定開設基金財產的資金帳戶和證券賬戶;(2)安全保管基金的全部資產;(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;(4)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。

3.答案：D

解析：金融期貨交易的主要目的是套期保值，即為不愿承擔價格風險的生產經營者提供穩(wěn)定成本的條件，從而保證生產經營活動的正常進行，金融現(xiàn)貨交易卻不是如此，而是為了取得價值和收益。金融期貨交易所和金融期貨交易在交易方式和結算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ選項錯誤。

4.答案：C

解析：實值期權是指具有內在價值的期權。當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠低于標的物價格時，該期權稱為極度實值期權。當看跌期權的執(zhí)行價格遠遠高于標的物價格時，該期權稱為極度實值期權。

5.答案：D

解析：金融衍生工具市場的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

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