證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

I.證券賬戶的開立

II.資金賬戶的注銷

III.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

IV.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

2.投資主辦人不予通過年檢的情形有()。

I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

III.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年

IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

I.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

II.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

III.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

4.關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是()。

Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

Ⅱ?yàn)榭蛻籼峁┡c股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

Ⅲ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金

Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)()。

Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

Ⅳ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：A

解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

2.答案：C

解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(5)其他情形。

3.答案：B

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

4.答案：B

解析：在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

5.答案：A

解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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