證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)()不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

I.全面

II.仔細(xì)

III.真實(shí)

IV.準(zhǔn)確

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進(jìn)行審查。

I.收入狀況

II.職業(yè)狀況

III.申報(bào)的姓名或者名稱

IV.身份的真實(shí)性

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

3.三公原則是指()

Ⅰ公開原則

Ⅱ公平原則

Ⅲ公正原則

Ⅳ公示原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列的審查期限，說法正確的有()

I.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個(gè)月

II.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月

III.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日

IV.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日

V.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。

A.I、II、III、、V

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、IV、V

D.I、II、III、IV

5.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。

I.基金份額持有人賬戶

II.資金賬戶管理制度

III.基金份額持有人資金的存取程序

IV.授權(quán)審批制度

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

答案解析部分

1.答案：C

解析：發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2.答案：B

解析：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

3.答案：A

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

4.答案：C

解析：(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個(gè)月。(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月。(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。

5.答案：D

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

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