證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.以下屬于上海清算所托管的債券的結(jié)算方式的是()。

Ⅰ.全額雙邊清算

Ⅱ.中央對手方結(jié)算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純?nèi)^戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金托管人是在證券投資基金運作中承擔()等相應職責的當事人。

Ⅰ.資產(chǎn)保管

Ⅱ.交易監(jiān)督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.資金清算與會計核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是()。

Ⅰ.債券

Ⅱ.股票

Ⅲ.銀行定期存款單

Ⅳ.金融衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關于公司債券的說法，正確的是()。

Ⅰ.發(fā)行人可以是股份有限公司

Ⅱ.約定在一定期限還本付息

Ⅲ.公開發(fā)行公司債券應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準

Ⅳ.目前一些公司債券已到銀行間市場交易流通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.給出有關()的數(shù)據(jù)，可以計算出基金總份額。

Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值和基金負債

Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

Ⅲ.基金資產(chǎn)總值、基金份額凈值和基金負債

Ⅳ.基金負債和基金份額凈值

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：D

解析：主要的結(jié)算方式包括純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。

2.答案：A

解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

3.答案：D

解析：金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。這里所說的基礎產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等等)，也包括金融衍生工具。

4.答案：B

解析：公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，公開發(fā)行公司債券應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

5.答案：D

解析：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額;基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。

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