證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.股份初始登記的內(nèi)容包括()。

Ⅰ.股票首次公開(kāi)發(fā)行登記

Ⅱ.基金募集登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記

Ⅳ.企業(yè)債券發(fā)行登記

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.關(guān)于股票質(zhì)押融資，下列說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押

Ⅱ.股票抵押融資最常見(jiàn)的是股權(quán)質(zhì)押貸款

Ⅲ.以股份有限公司的股權(quán)進(jìn)行出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記

Ⅳ.以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.按形態(tài)的不同，債券可以分為()。

Ⅰ.信用債券

Ⅱ.實(shí)物債券

Ⅲ.憑證式債券

Ⅳ.記賬式債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關(guān)于中央提出提高直接融資比重的意義，說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.直接融資和間接融資比例反映著一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)

Ⅱ.可以起到分散過(guò)度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行

Ⅲ.我國(guó)需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補(bǔ)間接融資的不足，提高金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力

Ⅳ.有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市決定選作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件的有()。

Ⅰ.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

Ⅲ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

Ⅳ.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在違法行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：A

解析：證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

2.答案：B

解析：股票質(zhì)押融資最常見(jiàn)的是股權(quán)質(zhì)押貸款。所謂股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)貸款。

3.答案：A

解析：按形態(tài)的不同，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱(chēng)無(wú)擔(dān)保債券，是按擔(dān)保性質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)的。

4.答案：C

解析：我國(guó)現(xiàn)今發(fā)展階段面臨的很多問(wèn)題，需要直接融資加以解決，因此中央提出提高直接融資比重是重要的戰(zhàn)略性任務(wù)，其意義主要在于：①直接融資和間接融資比例反映著一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，可以起到分散過(guò)度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。②直接融資和間接融資比例反映一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配，而我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補(bǔ)間接融資的不足，提高金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力;通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用。

5.答案：B

解析：上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件包括：①上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好;②上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù);③上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好;④上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在違法行為;⑤上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定;⑥上市公司不存在下列行為：本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé);上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。Ⅲ項(xiàng)屬于上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股的基本條件。

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