證券從業(yè)資格證

一、選擇題

1.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

1.B【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

2.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

B.變更登記申請報告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

2.A【解析】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

3.公司成立的日期是()。

A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

B.公司設(shè)立會計賬簿的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

D.公司申請設(shè)立的日期

3.C【解析】《中華人民共和國公司法》第七條第一款規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

4.一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務(wù)院

4.A【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

5.單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

5.A【解析】單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

6.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

A.5 000萬元

B.8 000萬元

C.1億元

D.2億元

6.A【解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。

7.基金托管人的權(quán)利不包括()。

A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金的資產(chǎn)

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.獲取基金托管費用

7.A【解析】基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費用。

8.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

8.A【解析】控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

9.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

9.A【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

10.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

B.可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.C【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

11.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

11.A【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

12.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.B【解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

13.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用()。

A.《中華人民共和國保險法》

B.《中華人民共和國擔(dān)保法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

13.C【解析】《中華人民共和國證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

14.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

14.B【解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

15.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A.包銷

B.代銷

C.經(jīng)銷

D.直銷

15.B【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

16.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A.1/3

B.3/4

C.2/3

D.1/2

16.D【解析】根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

17.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為()萬元人民幣。

A.50

B.100

C.200

D.500

17.B【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A.交割

B.變更

C.轉(zhuǎn)賬

D.托管

18.A【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔(dān)的義務(wù)。

19.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

19.B【解析】信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

20.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.1

C.3

D.5

20.A【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計。

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（責(zé)任編輯：hbz）

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