證券從業(yè)資格證

第1題、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營

正確答案： B

【專家解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

第2題、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價(jià)格。

A、競價(jià)

B、議價(jià)

C、競標(biāo)

D、叫價(jià)

正確答案： A

【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格。

第3題、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A、1%～3%

B、1%～5%

C、3%～5%

D、5%～10%

正確答案： B

【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

第4題、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

A、外資持股

B、人民幣普通股

C、B股

D、境外上市外資股

正確答案： A

【專家解析】其他選項(xiàng)屬于無限售條件股份。

第5題、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

A、債券

B、股票

C、基金

D、互換

正確答案： A

【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

第6題、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金資產(chǎn)凈值

C、基金份額凈值

D、以上都不對

正確答案： B

【專家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

第7題、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A、初中

B、高中

C、?？?/p>

D、本科

正確答案： B

【專家解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

第8題、既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

A、開放式基金

B、封閉式基金

C、上市開放式基金

D、保本基金

正確答案： C

【專家解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

第9題、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。

A、分級基金

B、保本基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

正確答案： B

【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。

第10題、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。

A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

C、證券托管機(jī)構(gòu)

D、證券管理機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【專家解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

第11題、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正確答案： A

【專家解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

第12題、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

A、金融機(jī)構(gòu)

B、政府機(jī)構(gòu)

C、企業(yè)

D、事業(yè)單位

正確答案： A

【專家解析】為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管

第13題、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其()。

A、民事責(zé)任

B、刑事責(zé)任

C、法律責(zé)任

D、經(jīng)濟(jì)責(zé)任

正確答案： B

【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第14題、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。

A、修正股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D、幾何加權(quán)法

正確答案： A

【專家解析】道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。

第15題、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A、協(xié)定價(jià)格

B、未來價(jià)格

C、市價(jià)

D、公允價(jià)格

正確答案： A

【專家解析】此題考查對看跌期權(quán)的理解。

第16題、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

A、3～6

B、6～12

C、3～9

D、3～12

正確答案： D

【專家解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第17題、協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵(lì)信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵(lì)決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

A、5 個(gè)

B、7 個(gè)

C、10 個(gè)

D、15 個(gè)

正確答案： C

【專家解析】協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵(lì)信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

第18題、股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為()。

A、股息率固定優(yōu)先股票

B、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票

C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D、可贖回優(yōu)先股票

正確答案： A

【專家解析】股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為股息率固定優(yōu)先股票。

第19題、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，()查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

A、經(jīng)辦人

B、申請人

C、復(fù)核員

D、簽章人

正確答案： A

【專家解析】證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

第20題、在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A、1天

B、2天

C、91天

D、365天

正確答案： B

【專家解析】在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。

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