證券從業(yè)資格證

1、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是()

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)采取全國統(tǒng)一的運營方式

B.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)委托證券公司，保證證券……

【題目不完整，答案暫缺】

2、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責不包括 A

A.決定聘任會計師事務(wù)所

B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管

C.負責辦理信息披露事務(wù)

D.負責公司股東資料的管理

3、A公司擬公開發(fā)行股份,甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為A公司的主承銷商，下列說法，錯誤的是(A)

A.丁公司工作人員為A公司的主要負責人提供出國參觀機會

B.乙公司工作人員邀請A公司主要足額人來乙公司參觀

C.甲公司工作人員向A公司的主要足額人介紹承銷業(yè)務(wù)的主要流程

D.丙公司工作人員向A公司主要負責人介紹甲公司的承銷資質(zhì)

4、不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形是(C)

A.凈資產(chǎn)高于實收資本的50%

B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D.負債達到凈資產(chǎn)的30%

5、證券公司流動性風險管理的目標，是確保其流動性需求能夠及時以()得到滿足。

A.合理成本

B.

C.

D.

【答案】A

【解析】證券公司流動性風險管理的目標是,建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

6、下列關(guān)于證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導性陳述的說法，錯誤的是：B

A.在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的人員屬于國家工作人員的，責令改正并處以罰款后，可以處以行政處分

B.在證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處相應(yīng)罰款

C.在證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處相應(yīng)罰款

D.在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款

7、股票的發(fā)行價格不得低于(A)

A.票面金額

B.每股凈資產(chǎn)

C.兩倍市凈率

D.同行業(yè)上市公司平均市盈率

8、違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對相關(guān)責任人員采取(B)的證券市場禁入措施。

A.1-10年

B.3-5年

C.5-7年

D.1-3年

9、申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具有(C)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

A.2

B.4

C.3

D.1

10、證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實信用原則、勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為有(B)。

A.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

B.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議

C.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其它客戶利益

D.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)

11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人采取(B)的證券市場禁入措施。

A、7至10年

B、3-5年

C、5至7年

D、1至3年

12、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中錯誤的是( D )。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

B.證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當制定并嚴格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)投資者適當性管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風險

C.投資者應(yīng)當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書

D.證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點的，應(yīng)當具備證券自營業(yè)務(wù)資格。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金在任何情況下都不得參與股票期權(quán)交易。

13、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當具備(D)。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

C.證券自營業(yè)務(wù)資格

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

14、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是(D)

A.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當支付相同份額

B.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則

C.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)根據(jù)認購人的性質(zhì)不同而不同

15、下列不屬于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時采用的方式的是(C)

A、拍賣競價

B、做市

C、集中競價

D、標購競價

16、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當落實的應(yīng)急管理職責包括()

證券公司中負責確定融資融券的總規(guī)的是(D)

A、業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)

B、分支機構(gòu)

C、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D、董事會

17、對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由(C)以自己的名義持有。

A.商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券金融公司

D.證券公司

18、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃投資者應(yīng)履行義務(wù)的說法，錯誤的是(A)。

A.按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn)管理計劃份額

B.配合管理人或其銷售機構(gòu)完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作

C.認真閱讀并簽署風險揭示書

D.承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、托管費、審計費、稅費、業(yè)績報酬(如有)、托管費、審計費、稅費等合理費用

19、證券公司違法法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于監(jiān)管措施的是(D)

A.責令改正

B.出示警示函

C.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

D.撤銷行政許可

20、擔任非公開募集基金的(C)，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

21、下列尚未公開的信息中，(C )屬于內(nèi)幕信息。

Ⅰ上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

Ⅱ持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動

Ⅲ上市公司發(fā)生重大損失

Ⅳ某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

22、下列關(guān)于要約約定的收購期限的說法，正確的有()

Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日

Ⅱ.收購要約約定的收購期限不得少于45日

Ⅲ.收購要約約定的收購期限不得超過60日

Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

23、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當管理制度

II、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況

III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

Ⅳ、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

A.I、II、Ⅳ

B.I、II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.III、Ⅳ

【答案】B

24、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有(??)

Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

25、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。(Ⅰ正確)執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式。(Ⅳ正確)有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。(Ⅱ、Ⅲ正確)故本題選擇A選項。

在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法有( B)。

Ⅰ.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行前信息告知現(xiàn)有所有股東

Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審核

Ⅳ.公開發(fā)行證券，報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準，可以視情況突破法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

26、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與( )的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。A

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.指定商業(yè)銀行

Ⅲ.資產(chǎn)托管機構(gòu)

Ⅳ.保險公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的有(D )。

Ⅰ投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶

Ⅱ證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)

Ⅲ證券賬戶應(yīng)當以證券公司的名義開立

Ⅳ證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

28、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確的有(D )。

Ⅰ投資者應(yīng)當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書

Ⅱ不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

Ⅲ證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

Ⅳ保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的證券方式交納

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔的法律責任，理解均有錯誤的有(C )。

Ⅰ、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ、按照《證券法》第二百三十二條的規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應(yīng)當先繳納罰款、罰金

Ⅲ、按照《證券法》第二百三十四條的規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

Ⅳ、按照《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

30、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定的有(B)。

Ⅰ、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當管理制度

Ⅱ、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資、風險承受能力等情況

Ⅲ、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

Ⅳ、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.III、Ⅳ

31、下列關(guān)于滬股通和港股通說法正確的有(?D?)。

Ⅰ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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