證券從業(yè)資格證

2019年度的證券從業(yè)及專(zhuān)項(xiàng)各科目的考試于11月30日-12月1日結(jié)束。中大網(wǎng)校為大家整理了2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案，供考生參考借鑒。

1.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法，正確的是()。

I.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理控制指標(biāo)

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正確答案】B

2、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公

司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

3、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔(dān)保

【正確答案】C

4、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有()。

I.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

II.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤(rùn)分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

5、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用()席位進(jìn)行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營(yíng)

【正確答案】D

6、下列關(guān)于“滬港通”的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

【正確答案】A

7.上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【正確答案】B

8.根據(jù)滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制,滬股通股票范圍包括()。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

【正確答案】A

9.根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【正確答案】B

11.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正確答案】B

12、有下列()情形之一的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

I.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期

II.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

III.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個(gè)工作日投資者少于2人

IV.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

13、下列關(guān)于法的特征錯(cuò)誤的是()。

A.法具有國(guó)家意志性，是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

D.法具有國(guó)家強(qiáng)制性，國(guó)家強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的唯一手段

【正確答案】D

14、交易所規(guī)定融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易超過(guò)()。

A.一個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.十二個(gè)月

【正確答案】B

15、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A 出資人財(cái)產(chǎn)

B 股東財(cái)產(chǎn)

C 經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)

D 全部財(cái)產(chǎn)

【正確答案】D

16.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說(shuō)法正確的是()。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.于某因重大過(guò)失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對(duì)合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【正確答案】C

17.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【正確答案】D

18.下列關(guān)于恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的說(shuō)法,正確的是()。

A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織名單,依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D.沒(méi)有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置

【正確答案】C

19.根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱證券市場(chǎng)的是()。

A.上市公司對(duì)債務(wù)擔(dān)保進(jìn)行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)

D.與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

【正確答案】D

20.證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有()。

I 泄露客戶(hù)商業(yè)秘密

Il提供虛假信息

Ill與客戶(hù)約定分享投資收益

IV 為客戶(hù)之間融資提供中介、擔(dān)保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

21.合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括()

A.有3 個(gè)以上合伙人

B.有書(shū)面合伙協(xié)議

C.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資

D.有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

【正確答案】A

22.證券業(yè)從業(yè)人員不得()。

I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

III從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

23.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū),并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【正確答案】A

24.證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的()或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

的,責(zé)令改正,給予警告。

I 收入狀況

II 風(fēng)險(xiǎn)偏好

III身份

IV 證券投資經(jīng)驗(yàn)

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

25.根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

26.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A 有兩個(gè)以上合伙人

B 有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C 有書(shū)面合伙協(xié)議

D 有臺(tái)伙企業(yè)的名稱(chēng),但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

【正確答案】D

【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第14條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)有兩個(gè)以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。

(2)有書(shū)面合伙協(xié)議。

(3)有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資。

(4)有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

27.基金一般都是按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

A 管理人隨時(shí)確定

B 不確定

C 托管人隨時(shí)確走

D 固定

【正確答案】D

【解析】本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。

28.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括()。

I當(dāng)日委托

Ⅱ整數(shù)委托

Ⅲ市價(jià)委托

Ⅳ開(kāi)市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】委托的分類(lèi)：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;③根據(jù)是否允許買(mǎi)空賣(mài)空，分為買(mǎi)空委托和賣(mài)空委托;④根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;⑤根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

29.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企業(yè)年金

Ⅳ社會(huì)公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

【解析】基金類(lèi)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。

30.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類(lèi)分為()。

I國(guó)庫(kù)券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】本題考查債券的分類(lèi)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類(lèi)型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

31.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證

I真實(shí)性

Ⅱ準(zhǔn)確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開(kāi)性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、【正確答案】C

【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

32.下列說(shuō)法中,正確的是()

I 自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理,包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用等級(jí)等

Ⅱ加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制,建立證券池制度,自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

Ⅳ建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、【正確答案】D

【解析】

根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引 》：

1、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。 建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶(hù)、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

2、加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。 自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

4、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄。

5、建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。同時(shí)，應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理。

6、自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專(zhuān)門(mén)人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門(mén)資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。 對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

33.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系

A 財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B 財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C 財(cái)產(chǎn)托管

D 財(cái)產(chǎn)信托

33、【正確答案】D

本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。

【解析】融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。故本題選D選項(xiàng)。

34.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值為()的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

Ⅰ人民幣三千萬(wàn)元

Ⅱ人民幣四千萬(wàn)元

Ⅲ人民幣六千萬(wàn)元

Ⅳ人民幣一億元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

34、【正確答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

35.甲公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總值一億元的股票，應(yīng)由()為其承銷(xiāo)。

Ⅰ主承銷(xiāo)的證券公司

Ⅱ參與承銷(xiāo)的證券公司

Ⅲ作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司

Ⅳ作為投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券公司

A Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅱ、Ⅲ

35、【正確答案】C

【解析】向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。故選C。

36.基金一般都是按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

A 管理人隨時(shí)確定

B 不確定

C 托管人隨時(shí)確走

D 固定

【正確答案】D

37.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括()。

I.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.開(kāi)市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

38、列屬于證券公司保存客戶(hù)身份資料應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。Ⅰ.安全

Ⅱ.準(zhǔn)確

Ⅲ.完整

Ⅳ.公開(kāi)

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

39、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是( )

A 根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

B 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

C 負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

D 負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

【正確答案】D

40、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的有( )

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅳ.律師事務(wù)所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

41、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()。

A 持股5%以上的股東

B 客戶(hù)

C 合格投資者

D 外聘顧問(wèn)

【正確答案】A

42、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正確答案】B

43、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保證金

Ⅱ.調(diào)整跌漲停板幅度

Ⅲ.責(zé)令客戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出

Ⅳ.暫時(shí)停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

44、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.注冊(cè)資本不低于1 億元認(rèn)繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【正確答案】A

45、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的是( )。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5日投資者少于2人

B.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格且3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

C.證券公司被依法撤銷(xiāo)基金托管資格且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承銷(xiāo)

D.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止

【正確答案】D

46、以下部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件中,涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有()。

Ⅰ《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》

Ⅱ《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅳ《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

47、下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()

Ⅰ.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最高限額

Ⅱ.注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本

Ⅲ. 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣資產(chǎn)出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

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